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2024證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題（精選7份）
在學(xué)習(xí)、工作中，我們經(jīng)常接觸到練習(xí)題，做習(xí)題在我們的學(xué)習(xí)中占有非常重要的位置，對掌握知識、培養(yǎng)能力和檢驗學(xué)習(xí)的效果都是非常必要的，那么你知道什么樣的習(xí)題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編為大家收集的2024證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題，歡迎大家分享。
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題 1
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有～項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門
D.移送司法機關(guān)
6.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A.申請報告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.工作情況說明
7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進行注冊。
A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.中國工商局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國人民銀行
10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀人資格
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
14.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.完整性
16.( )對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向( )報告。
A.董事會
B.司法機關(guān)
C.所在機構(gòu)的高級管理人員
D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點，下列情形中不符合申請條件的是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的'是( )。
A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報刊上公告。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫�；蚪K止上市交易的情形
B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容
C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
26.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.省級地方人民政府
30.行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C。【解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
2.B�！窘馕觥咳〉脠�(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
5.B�！窘馕觥恐袊C券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
7.C�！窘馕觥开剟钚畔ⅰ⑻幜P處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
9.A。【解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。
10.B。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
11.B�！窘馕觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
12.B�！窘馕觥孔C券投資者保護基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。
13.D�！窘馕觥坎倏v市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘�、真實性和時效性，不包括D項。
16.B�！窘馕觥恐袊C監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
17.D�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
18.A�！窘馕觥孔C券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
20.C�！窘馕觥緾項的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A�！窘馕觥靠蛻羧谫Y買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D。【解析】《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
23.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
24.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。
25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
26.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
27.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
29.C。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
30.B�！窘馕觥俊蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題 2
1、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是( )。
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進行保密
參考答案：D
參考解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
2、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是( )。
A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料
B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損
C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年
D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)
參考答案：C
參考解析：客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。
3、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人指( )。
A.證券經(jīng)紀人
B.證券公司客戶經(jīng)理
C.做市商
D.委托代理人
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
4、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的.是( )。
A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理
B.甲公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于50個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時
C.甲公司負責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動
D.甲公司對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因
參考答案：A
參考解析：B選項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。C選項錯誤，負責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。D選項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
5、下列說法，錯誤的是( )。
A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請
B.對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請
C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理
D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式
參考答案：C
參考解析：按照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理，選項C錯誤。
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題 3
1.證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險是指（）。
A.市場風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
參考答案：D
2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作的機構(gòu)或人員的情形，錯誤的是（）。
A.曾因一般違法行為受過行政處罰
B.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴
C.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部部門立案稽查
D.處于證券市場禁入期
參考答案：A
3.下列關(guān)于凈資本的說法，正確的是()。
A.計算核心凈資本時，不需要計提資產(chǎn)減值準備
B.凈資本和凈資產(chǎn)的概念相同
C.凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
D.核心凈資本由凈資本和附厘凈資本構(gòu)成
參考答案：C
4.下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理的說法，錯誤的是()。
A.合規(guī)部門負責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范
B.跨墻人員在跨墻期間可以獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的幕信息
C.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)當(dāng)泄露跨墻后知悉的幕信息
D.合規(guī)部門會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控
參考答案：B
5.根據(jù)《涉及恐活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司對涉及怖活動資產(chǎn)東結(jié)要求的說法，正確的是()。
A.境外有關(guān)部門以涉及恐活動為理由要求證券公司凍結(jié)相關(guān)資產(chǎn)的，應(yīng)積極配合采取凍結(jié)措施
B.B證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國人民銀行及其分支機構(gòu)、公安機關(guān)、國家安全機關(guān)另有要求外，不應(yīng)告知客戶
C.證券公司可根據(jù)客戶提供的材料及說明，決定是否采取解除凍結(jié)的措施
D.證券公司發(fā)現(xiàn)怖活動人員控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施
參考答案：D
6.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過()家。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
7.證券公司的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備（）年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
多選題
8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)，說法正確的有（）。
A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任
B.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報告內(nèi)部控制的缺陷并及時加以糾正
D.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險控制措施進行自我檢查和評價
參考答案：A,D
9.下列行為不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有()。
A.為規(guī)避監(jiān)管的期貨業(yè)務(wù)提供交易便利
B.向投資者返還管理費
C.投資決策錯誤導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃業(yè)績回報處于同類產(chǎn)品末端
D.系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無法達成，造成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受損
參考答案：C,D
10.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，下列屬于證券公司信用風(fēng)險的有()。
A.因財務(wù)顧問違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
B.因發(fā)行人違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
C.因融資方違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
D.因交易對手違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險
參考答案：B,C,D
11.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的有()。
A.及時向國家審計機關(guān)通報涉嫌證券違規(guī)的情況，移送違規(guī)的案件
B.派駐風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導(dǎo)
C.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)證券投資者保護基金管理機構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行
D.向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風(fēng)險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況
參考答案：B,C,D
12.證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。
A.代銷的期限及起止日期
B.代銷證券的發(fā)行價格
C.代銷證券的種類、數(shù)量
D.代銷證券的金額
參考答案：A,B,C,D
13.根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，下列關(guān)于證券公司開展洗錢風(fēng)險評估及客戶分類管理的說法錯誤的有()。
A.對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司不必再根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限
B.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的`三年內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核
C.對高風(fēng)險客戶應(yīng)采取強化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施
D.證券公司應(yīng)對客戶參與不同的業(yè)務(wù)進行不同的風(fēng)險等級劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯的風(fēng)險等級
參考答案：A,D
14.根據(jù)《公司法》，股份有限公司募集設(shè)立是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份通過募集而設(shè)立公司，其中募集的方式包括()。
A.向社會公開募集
B.發(fā)起募集
C.向特定對象募集
D.內(nèi)部募集
參考答案：A,C
15.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時向資產(chǎn)支持證券合格投資者露，披中應(yīng)當(dāng)說明()
A.該事件的起因
B.該事件目前的狀態(tài)
C.該事件可能產(chǎn)生的法律后果
D.該事件發(fā)生后管理人對資產(chǎn)支持證券價格的預(yù)測
參考答案：A,B,C
16.下列主體不得作為普通合伙人的有（）。
A.國有獨資公司
B.國有企業(yè)
C.上市公司
D.自然人
參考答案：A,B,C
17.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。
A.合伙人人數(shù)有限制
B.至少有1個普通合伙人
C.不能設(shè)置多個普通合伙人
D.合伙人人數(shù)沒有限制
參考答案：A,B
18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有（）。
A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)解散
B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散
C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散
D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散
參考答案：B,D
19.證券公司應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員的部門及機構(gòu)包括（）。
A.自營部門
B.投資銀行部門
C.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機構(gòu)
D.證券公司異地總部
參考答案：A,B,D
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題 4
單項選擇題
1.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》的規(guī)定，下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的描述，說法正確的是()。
A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴
B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到50萬元的，不予立案追訴
C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴
D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴
參考答案：C
參考解析：
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十五條的規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;
(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的;
(3)其他情節(jié)嚴重的情形。
2.關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的.表述，說法不正確的是()。
A.證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任經(jīng)理
B.證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>
C.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)審計委員會
D.合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員
參考答案：C
參考解析：
A項，證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。
B項，證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>
C項，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種及以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
D項，合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。
3.()是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。
A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券
B.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券
C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券
D.已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券
收起答案
參考答案：C
參考解析：
證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象是已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題 5
1.一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由()制定。
A 中國證監(jiān)會
B 中國證券業(yè)協(xié)會
C 地方政府
D 國務(wù)院
查看答案
參考答案：A
參考解析：一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會制定。
2.證券公司()以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。
A 可以
B 不得
C 經(jīng)客戶同意后可以
D 經(jīng)報批后可以
查看答案
參考答案：B
參考解析：證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的'資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
3.以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。
A 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的現(xiàn)金
B 有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)
C 有公司住所
D 發(fā)起人符合法定人數(shù)
查看答案
參考答案：A
參考解析：
設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);
(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或募集的實收股本總額;
(3)股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;
(4)發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;
(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu);
(6)有公司住所。
4.中國歷史上第一家中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。
A 北平證券交易所
B 上海華商證券交易所
C 青島物品證券交易所
D 天津市企業(yè)交易所
查看答案
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：中國歷史上第一家中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是北平證券交易所。成立于 1918 年，于 1939 年年初歇業(yè)。
5.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司在可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立()，用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A 信用交易資金交收賬戶
B 融資專用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D 結(jié)算備付金賬戶
查看答案
參考答案：C
參考解析：選項 C 正確：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，是指用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題 6
1、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)( )核準的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
答案：D
解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格。
2、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯誤的是( )。
A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員
B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作
C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標
D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離
答案：B
解析：選項B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。
3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，( )負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任。( )應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
A.股東會;高級管理人員
B.董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責(zé)人
C.股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員
D.董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員
答案：D
解析：董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
4、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是( )。
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進行保密
答案：D
解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。
5、證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循()原則。
A.全面性、審慎性和合規(guī)性
B.全面性、獨立性和合規(guī)性
C.全面性、審慎性和預(yù)見性
D.全面性、獨立性和預(yù)見性
答案：C
解析：證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。
6、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標標準錯誤的是( )。
A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%
B.資本杠桿率不得低于10%
C.流動性覆蓋率不得低于100%
D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
答案：B
解析：資本杠桿率不得低于8%。
7、據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的有( )
Ⅰ.證券公司應(yīng)明確負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源
�、�.為體現(xiàn)制衡，負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門不應(yīng)同時負責(zé)統(tǒng)籌資金來源與融資管理
�、�.負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)負責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施、流程
�、�.負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：證券公司應(yīng)明確負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門及職責(zé)，并配備履行職責(zé)所需要的人力、物力資源。
負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估;負責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程;監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況;定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化;組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。
8、經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取()的措施。
A.出具警示函
B.責(zé)令改正
C.市場禁入
D.監(jiān)管談話
答案：C
解析：經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。
9、以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是()。
A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者
B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料
C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由
D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
答案：A
解析：第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
10、以下最可能進行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的是()。
A.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書，但2年沒有年檢的甲
B.取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書，同時兼任風(fēng)險管控工作的乙
C.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格的丙
D.通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書的丁
答案：D
解析：根據(jù)《關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知》，進行證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)營銷業(yè)務(wù)的人員應(yīng)該通過證券經(jīng)紀人專項考試取得從業(yè)資格并取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書，參加年檢。從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題
第1題：
金融資產(chǎn)符合( )的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。
�、儋Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期
�、谫Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值
�、圪Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場
�、苜Y產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
參考答案：C
第2題：
法律關(guān)系的特征不包括( )。
A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的'一種社會關(guān)系
B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系
C.法律關(guān)系是依靠國家強制力保證實施的社會關(guān)系
D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系
參考答案：C
第3題：
下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法中，正確的是( )。
�、僦鬓k券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外
②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險
�、壑鬓k券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益
�、苤鬓k券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第4題：
證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有( )。
①具備從業(yè)資格
�、谧袷胤煞ㄒ�(guī)
�、圩裱\實信用
�、茏裱阶栽冈瓌t
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第5題：
以下說法中錯誤的是( )。
A.未經(jīng)證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款
B.證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款
C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰
D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款
參考答案：C
第6題：
中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商( )日常監(jiān)管制度，加強相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。
�、僭儍r
�、诙▋r
�、叟涫坌袨�
�、芫W(wǎng)下投資者報價行為
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
參考答案：D
第7題：
管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日
參考答案：C
第8題：
金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。
A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)
C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品
參考答案：A
第9題：
證券公司或者其股東、實際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案：A
第10題：
按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
參考答案：B
證券市場基本法律法規(guī)練習(xí)題 7
1.基金托管人根據(jù)（ ）指令辦理資金劃撥
A.基金投資人
B.基金注冊登記機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金管理人
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一為：按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。
2.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（ ）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。
A.中國基金業(yè)協(xié)會
B.中國結(jié)算公司
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。
3.證券公司資本杠桿率不得低于（ ）。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
【答案】A
【解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標標準：1、風(fēng)險覆蓋率不得低于 100%；2、資本杠桿率不得低于 8%；3、流動性覆蓋率不得低于 100%；凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。
4.有限責(zé)任公司的成立時間為（ ）。
A.申請設(shè)立登記日期
B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期
C.足額繳納出資額日期
【答案】B
【解析】依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。
5.取得（ ）后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。
A.勞動合同
B.委托合同
C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書
D.證券經(jīng)紀人證書
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項。
6.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（ ）。
A.180 日
B.90 日
C.360 日
D.60 日
【答案】B
【解析】證券在發(fā)行過程中的代銷、報銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項。
7. 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（ ）名保薦代表人具體負責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。故本題選擇 B 選項。
8.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（ ）。
A.四千萬元
B.五千萬元
C.三千萬元
D.六千萬元
【答案】D
【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的`條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項。
9.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。
A. 普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任
B. 合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格
C. 合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有
D. 合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。
【參考答案】C
10.下列不屬于股份有限公司特征的是（）。
A. 必須設(shè)定董事會
B. 財務(wù)狀況必須公開
C. 既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立
D. 可以通過發(fā)行股票籌集資本
【參考答案】B
11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
A. 職工代表大會
B. 股東大會
C. 董事會
D. 監(jiān)事會
【參考答案】B
12.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。
A. 合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外
B. 可以不設(shè)普通合伙人
C. 不能設(shè)置多個普通合伙人
D. 合伙人人數(shù)沒有限制
【參考答案】A
13.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）。
A. 一家
B. 四家
C. 兩家
D. 三家
【參考答案】C
14.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
A. 自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
B. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
C. 委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪
D. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
【參考答案】C
15.取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A. 10 日
B. 30 日
C. 5 日
D. 20 日
【參考答案】A
16.股份有限公司的股份采�。ǎ┑男问健�
A. 債券
B. 股票
C. 基金
D. 票據(jù)
【參考答案】B
17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。
A. 證券交易所
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 中國證監(jiān)會
D. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
【參考答案】C
18.參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 1
【參考答案】C
19.下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。
A. 未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。
B. 證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。
C. 只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。
D. 證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息。
【參考答案】B
20.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。
A. 董事會
B. 總經(jīng)理辦公會
C. 股東大會紅
D. 監(jiān)事會
【參考答案】A
21.信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。
A. 責(zé)令整改
B. 追究刑事責(zé)任
C. 出具警示函
D. 監(jiān)管談話
【參考答案】B
22.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。
A. 有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)
B. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)
C. 有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
D. 有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)
【參考答案】C
23.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是（）。
A. 以合伙企業(yè)名義取得的收益
B. 依法處置合伙人的其他財產(chǎn)
C. 合伙人的出資
D. 依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益
【參考答案】B
24.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（ ）的罰款
A.百分之二以上百分之十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【參考答案】C
25.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)（ ）
A.混合管理
B.相互獨立、分別管理
C.適當(dāng)獨立
D.共同管理
【參考答案】B
26.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（ ）
A.上市公司收購的有關(guān)方案
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十
C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
【參考答案】B
27.期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.投資者
C.期貨交易所
D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
【參考答案】C
28.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷
A.1 億元
B.5000 萬元
C.2 億元
D.5 億元
【參考答案】B
29.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗資報告。
A.評估師事務(wù)所
B.保薦機構(gòu)
C.會計師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
【參考答案】C
30.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司
D.國家發(fā)展和改革委員會
【參考答案】B
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