2017年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

　　證券市場基本法律法規(guī)是證券從業(yè)資格考試的科目之一，2017年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)開始報名了。為了方便考生更好的復(fù)習(xí)證券市場基本法律法規(guī)的知識。下面是yjbys小編為大家?guī)�來的證券市場基本法律法規(guī)模擬題。歡迎閱讀。

　　組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　2、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對象的針對性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資科的保密性。

　　3、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.査詢原因Ⅳ.査詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括査詢者、査詞對象、査詢原因、査詢內(nèi)容、查詞時間等情況。

　　4、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項()。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】考察定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的墓本事頊。

　　5、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括()。Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】有下列情形之一的， 對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的。(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的。(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。

　　6、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　7、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報送有關(guān)文件Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】Ⅱ項，公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

　　8、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會的自律管理Ⅱ.證券公司的內(nèi)部控制Ⅲ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管Ⅳ.證券交易所的監(jiān)督

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括：(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　9、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長期債券和短期利率)和股指期貨(如英國的金融時報指數(shù)、日本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。

　　10、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括()。Ⅰ.成交量與成交價Ⅱ.開盤價與收盤價Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價與最低價

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。

　　12、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()。Ⅰ.負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管Ⅱ.負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管Ⅲ.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理Ⅳ.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管(包括理股東資枓管理等);三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

　　13、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批淮的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件向國;務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件包括()。Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.起人協(xié)議Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)，符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送募股申請和下列文件：(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。

　　14、申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。Ⅰ.依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明Ⅱ.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明Ⅳ.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】申請設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

　　15、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)己取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。