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2017證券從業(yè)考試考點之虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的事實、性質(zhì)、前景、法律等事項作出不實、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為的知識，歡迎閱讀。
(一)虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為
1.虛假陳述和信息誤導(dǎo)
虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的事實、性質(zhì)、前景、法律等事項作出不實、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。
2.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人
虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。
3.虛假陳述行為
(1)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述。
(2)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。
(3)證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述。
(4)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述。
(二)欺詐客戶行為
1.欺詐客戶是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實意思進行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券交易的行為。
2.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
真題精選
1.下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
答案：D
2.在證券交易中，虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。
�、�.證券交易所
Ⅱ.新聞傳播媒介從業(yè)人員
�、�.證券業(yè)協(xié)會
Ⅳ.證券投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：A
3.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人不包括( ) 。
A.國家工作人員
B.新聞傳播媒介從業(yè)人員
C.證券交易所工作人員
D.銀行從業(yè)人員
答案：D
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