審計內控崗位職責

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，崗位職責對人們來說越來越重要，崗位職責是指工作者具體工作的內容、所負的責任，及達到上級要求的標準，完成上級交付的任務。你所接觸過的崗位職責都是什么樣子的呢？以下是小編精心整理的審計內控崗位職責，歡迎閱讀與收藏。

　　審計內控崗位職責 1

　　1、在分管經(jīng)理領導下，負責財務內控核算系統(tǒng)的全面核算和管理工作

　　2、初審各部門日常費用報銷單據(jù)，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發(fā)票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內控核算的相關憑證

　　3、具體編制和實施公司費用預算執(zhí)行統(tǒng)計表，分析預算和實際執(zhí)行差異，參與預算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、編制應收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據(jù)合同進展，核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進行核對，并對相關合同進行反饋分析

　　5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作，并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務經(jīng)理，按季度進行固定資產(chǎn)和低值易耗品，客戶資產(chǎn)的檢查監(jiān)督工作

　　6、審核并結轉ERP中的銷售系統(tǒng)，采購系統(tǒng)，庫存系統(tǒng)，生產(chǎn)系統(tǒng)，應收系統(tǒng)，應付系統(tǒng)：銷售發(fā)票單據(jù)的生成，并結轉成銷售憑證，（4月1日前簽定合同的發(fā)貨沖減原股東權益，之后的確認為銷售收入

　　7、根據(jù)研發(fā)項目管理，審核研發(fā)部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關憑證，對相關項目和人員作出利潤分析。

　　8、根據(jù)精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環(huán)節(jié)表，編制相關憑證，并提供市場作業(yè)相關分析，提供決策。

　　9、編制內部管理報表

　　10、協(xié)助部門領導完成相關項目預算管理和績效管理工作，并進行市場費用預算和其他費用預算的控制執(zhí)行

　　11、結合ERP，CRM，RDM等工具，結合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。

　　12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表

　　13、按月統(tǒng)計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數(shù)據(jù)

　　14、負責公司財務分析基礎數(shù)據(jù)收集，并依據(jù)模板作出分析，及時發(fā)送到相關責任人，督促各部門拿出相關財務措施

　　15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業(yè)相關的沉沒成本和機會成本，并依據(jù)績效實施考核。

　　16、對各部門依據(jù)內控系統(tǒng)，財務實施稽核審計，督促、各項制度的.實施和執(zhí)行；

　　17、對成本核算進行經(jīng)常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產(chǎn)建立臺賬制度根據(jù)公司財務要求，負責制定和完善各部門有關財務工作制度，財務工作計劃和實施辦法，并予以認真落實。

　　18、負責保管內部核算系統(tǒng)相關的財務資料，負責ERP和管理會計的結算工作。

　　19、完成公司領導交辦的其他工作任務

　　審計內控崗位職責 2

　　崗位職責：

　　1、基于公司內部框架，依據(jù)公司的 業(yè)務流程需要、結合行業(yè)發(fā)展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

　　2、負責制定公司內部稽核計劃并組織實施，出具檢查和分析報告，并督促整改；

　　3、對各業(yè)務條線的業(yè)務、文件進行合規(guī)性審查和操作風險審查，提供相關咨詢服務；

　　4、推廣內控和操作風險文化，有針對性地在各業(yè)務線進行各類培訓，積極推廣合規(guī)與操作風險文化內涵；

　　5、參與企業(yè)內控管理及其他臨時性的'工作。

　　任職要求：

　　1、本科以上學歷，金融、財務相關專業(yè)，5年以上金融行業(yè)內控合規(guī)審計經(jīng)驗，有cpa等相關證書優(yōu)先；

　　2、有極強的業(yè)務思維，能從財務、內控視角對業(yè)務流程提出合規(guī)、有建設性的要求；

　　3、熟悉企業(yè)內部控制規(guī)范等法規(guī)，有獨立的業(yè)務合規(guī)分析及流程分析能力；

　　4、工作責任心強，有工作激情與活力，有創(chuàng)業(yè)精神，具有良好的溝通、協(xié)調及團隊合作能力。

　　加分項：有證券、期貨等相關行業(yè)經(jīng)驗者，優(yōu)先考慮！

　　審計內控崗位職責 3

　　審計內控崗位在企業(yè)中扮演著重要角色，主要職責包括但不限于以下幾個方面：

　　制定并完善內控制度：根據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及公司實際情況，設計和優(yōu)化企業(yè)的內部控制系統(tǒng)，確保其合理有效。

　　執(zhí)行內控審計：定期或不定期進行內控審計，審查企業(yè)各業(yè)務流程的.內控制度執(zhí)行情況，包括財務、運營、人力資源等各個領域，發(fā)現(xiàn)并指出內控缺陷和風險點。

　　風險評估與管理：對企業(yè)的各類經(jīng)營活動進行風險識別、評估，并提出相應的風險防控建議，協(xié)助管理層建立和完善風險管理機制。

　　內控評價與改進：對內控執(zhí)行結果進行客觀公正的評價，針對存在的問題提出改進建議，跟蹤落實整改情況，促進內控體系持續(xù)改進。

　　提供內控咨詢與培訓：為各部門提供內控相關的咨詢服務，組織并實施內控知識和技能培訓，提高全體員工的風險意識和內控執(zhí)行力。

　　配合外部審計：在必要時，與外部審計機構進行溝通協(xié)調，提供所需內部審計資料，協(xié)助完成年度審計及其他專項審計工作。

　　報告撰寫與提交：編寫并提交內控審計報告，向高級管理層和董事會匯報內控執(zhí)行情況、存在問題及改進措施，為決策層提供依據(jù)。

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