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認證人員管理辦法
第一章 總則
第一條【立法目的、依據(jù)】 為加強對認證人員的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條【認證人員定義】 本辦法所稱認證人員，是指從事產(chǎn)品、服務、管理體系等認證審核、檢查、審查活動的人員。
第三條【認證培訓機構定義】 本辦法所稱認證培訓機構，是指從事認證人員知識和能力培訓活動的機構。
第四條【適用范圍】 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證審核、檢查、審查活動，以及對認證人員的培訓、考試、注冊與監(jiān)督管理，適用本辦法。
第五條【基本制度】國家實行統(tǒng)一的認證培訓機構培訓課程確認制度、認證人員統(tǒng)一考試制度、認證人員國家注冊（認證）制度；對認證人員的執(zhí)業(yè)行為實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理
從事認證審核、檢查、審查活動的人員，應當在獲得認證人員執(zhí)業(yè)資格注冊后，方可從事相應的認證活動。未經(jīng)注冊的，不得從事相關活動。
第六條【管理職責】 國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證培訓機構培訓課程確認制度、認證人員統(tǒng)一考試制度、認證人員國家注冊（認證）制度的批準工作，對認證人員執(zhí)業(yè)行為以及認證人員注冊工作實施監(jiān)督管理。
地方質(zhì)量技術監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)管部門)按照各自職責分工，依法對所轄區(qū)域內(nèi)的認證人員的執(zhí)業(yè)行為實施監(jiān)督檢查。
中國認證認可協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）按照國家認監(jiān)委的授權，統(tǒng)一實施認證培訓機構培訓課程確認制度、認證人員統(tǒng)一考試制度、認證人員國家注冊（認證）制度。
認證機構依照本辦法的規(guī)定對所聘認證人員執(zhí)業(yè)行為實施管理，并對其認證執(zhí)業(yè)行為負責。
第二章 認證人員培訓、考試與注冊
第七條【認證培訓機構培訓課程確認】協(xié)會按照確定的程序和要求對認證培訓機構培訓課程進行確認。認證人員參加經(jīng)確認的認證培訓機構培訓課程，經(jīng)培訓合格的，協(xié)會對其培訓經(jīng)歷予以承認。
第八條 【執(zhí)業(yè)資格注冊】 協(xié)會按照國家認監(jiān)委授權授予的認證人員注冊資格作為認證人員執(zhí)業(yè)資格。
第九條【執(zhí)業(yè)資格考試】 協(xié)會統(tǒng)一組織認證人員執(zhí)業(yè)資格考試，統(tǒng)一公布考試結(jié)果。
認證人員執(zhí)業(yè)資格考試合格后，方可申請認證人員執(zhí)業(yè)資格注冊。
執(zhí)業(yè)資格考試成績在規(guī)定的時間內(nèi)有效，超過規(guī)定時間未申請或者獲得認證人員執(zhí)業(yè)資格注冊的，需要重新進行執(zhí)業(yè)資格考試。
第十條 【擔保與推薦】每名注冊申請人應由一名已注冊的認證人員擔保。擔保人應對申請人個人素質(zhì)的適宜性和工作經(jīng)歷的真實性作出擔保。
協(xié)會可要求聘用申請人從事認證活動的認證機構對申請人資格經(jīng)歷的真實性進行核實，并對其個人素質(zhì)和知識與能力給出推薦意見。
第十一條 【新領域人員注冊】屬于認證新領域、協(xié)會尚未建立人員注冊制度的，認證機構應建立認證人員評價制度，報協(xié)會依照程序?qū)ζ湓u價制度進行確認，統(tǒng)一辦理相關認證人員的注冊。未經(jīng)注冊的，不得從事相關活動。
第十二條 【認證人員注冊】協(xié)會對申請人的資格經(jīng)歷、個人素質(zhì)、知識和技能進行評價。評價合格的，在規(guī)定時間內(nèi)公告，并頒發(fā)相應的執(zhí)業(yè)資格注冊證書。
第十三條 【證書有效期】執(zhí)業(yè)資格注冊證書有效期為3年。
認證機構應當在認證人員執(zhí)業(yè)資格證書有效期屆滿前3個月，向協(xié)會提交執(zhí)業(yè)資格再注冊申請。
第三章 認證人員執(zhí)業(yè)規(guī)則
第十四條【專兼職定義】 認證人員執(zhí)業(yè)分為專職和兼職。
專職是指將認證活動作為本職工作，與認證機構簽訂合法的勞動或勞務合同，為該機構全職工作人員；兼職是指其本職非認證工作，在不脫離本職工作的情況下與認證機構簽訂合法的勞務合同，為該機構非全職工作人員。
國家公務員不得從事認證活動。
第十五條【認證人員一人一戶規(guī)定】 認證人員從事認證活動應當在1個認證機構執(zhí)業(yè)，不得同時在2個或者2個以上認證機構執(zhí)業(yè)。
第十六條【人員聘用規(guī)定】 認證人員受聘于認證機構時，應當出具有關證明文件以及其他申明材料，并保證上述材料的真實、有效。
認證機構在決定聘用認證人員時，應當查驗其證明文件以及其他申明材料是否真實、有效，確認擬聘用的認證人員是否符合任職條件，并保留相關記錄。
認證人員與認證機構之間建立聘用關系的，應當依法簽訂勞動（勞務）合同，明確規(guī)定雙方的權利、義務和國家規(guī)定的社會保障；聘用關系解除的，應當依法終止勞動（勞務）合同。
第四章 行為規(guī)范
第十七條【協(xié)會工作原則】協(xié)會應遵循公正公開、公平合理的原則開展認證培訓機構培訓課程確認、認證人員考試、認證人員注冊工作。
第十八條【協(xié)會管理體系】 協(xié)會應當建立規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照確定的政策、程序和要求實施認證培訓機構培訓課程確認、認證人員考試、認證人員注冊工作。
第十九條【協(xié)會公開性規(guī)定】 協(xié)會應當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證人員注冊范圍、注冊條件、注冊程序、收費標準等，并保證信息內(nèi)容真實、有效。
第二十條【協(xié)會記錄規(guī)定】 協(xié)會應對注冊全過程作出完整記錄，保留相應注冊資料。對注冊結(jié)論具重要影響的記錄，保存期限應不低于注冊周期的兩倍。
第二十一條【認證人員公示】 認證機構應當對本機構所有認證人員的專業(yè)范圍進行界定，并在本機構網(wǎng)站上進行公示。公示的內(nèi)容至少應當包括：認證人員的姓名、性別、出生年月、專兼職情況、注冊資格與注冊資格證號、各認證領域的專業(yè)范圍等。
認證機構應對公示內(nèi)容進行核實并及時更新，確保公示內(nèi)容完整、準確、及時。
第二十二條 【認證人員守法規(guī)定】 認證人員從事認證活動，必須遵守有關法律、行政法規(guī)和國家認監(jiān)委的規(guī)定，遵守認證行業(yè)自律規(guī)則，遵循客觀公正、誠實信用原則，確保所從事認證活動具有完整性、客觀性、真實性和有效性。
第二十三條【認證人員行為規(guī)范】 認證人員應當遵守下列行為規(guī)范：
（一）誠實守信，恪盡職守，規(guī)范運作，自覺維護認證行業(yè)聲譽；
（二）以專業(yè)知識、技術能力，客觀、公正地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；
（三）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；
（四）遵守國家認監(jiān)委和協(xié)會規(guī)定的其他認證人員行為規(guī)范。
第二十四條【認證人員禁止性行為】 認證人員禁止有下列行為：
（一）在不符合國家有關法律法規(guī)規(guī)定的機構或者單位，從事認證活動；
（二）不具備注冊資格或者未經(jīng)注冊，從事認證活動；
（三）出具虛假或者失實的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實的文件、記錄，或冒名頂替其他認證人員開展認證活動；
（四）向協(xié)會申請注冊時提供虛假注冊信息；
（五）增加、減少、遺漏有關法律法規(guī)、標準或者相關規(guī)則規(guī)定的認證程序要求的；
（六）未經(jīng)認證機構同意隨意縮減審核時間、審核范圍、審核內(nèi)容、減少抽樣量；
（七）在認證審核工作中不認真、不負責或未按規(guī)定要求實施審核，導致認證結(jié)論失實或無效；
（八）作出誤導性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；
（九）接受認證客戶及其相關利益方的禮金或者其他形式的利益；
（十）對協(xié)會及所執(zhí)業(yè)的認證構隱瞞本人執(zhí)業(yè)真實情況，
（十一）當受審核/檢查/審查方詢問時，隱瞞本人的真實姓名、注冊級別、注冊領域、專兼職情況，兼職人員隱瞞本人實際的服務處所（工作單位）；
（十二）不了解注冊申請人實際情況、未對其注冊資料進行核實的情況下為其進行擔保；
（十三）惡意誹謗或者詆毀其他認證機構及其人員；
（十四）迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（十五）其他違反認證有關規(guī)定的行為。
第五章 監(jiān)督管理
第二十五條【調(diào)查規(guī)定】 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門可以根據(jù)投訴及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，就有關事項詢問協(xié)會、認證及認證培訓機構及認證人員，有關機構和人員應當積極配合并按照要求提供相關信息和材料。
第二十六條【協(xié)會需事前征得國家認監(jiān)委同意的事項】 協(xié)會的以下活動應當事前征得國家認監(jiān)委的同意：
（一）參加國際組織和有關國際方面的重大活動，以及參與國際組織的重要事項；
（二）簽訂國際雙邊或者多邊協(xié)議；
（三）變更章程。
第二十七條 【協(xié)會需及時向國家認監(jiān)委書面報告的事項】 協(xié)會的以下情況應當及時向國家認監(jiān)委書面報告：
（一）開展新領域注冊活動；
（二）注冊準則（要求）的制訂與修訂；
（三）重要會議；
（四）主要管理人員的變化；
（五）重要的申訴、投訴及處理結(jié)果；
（六）變更注冊標志、注冊證式樣；
（七）其它重要事項。
第二十八條【協(xié)會年度監(jiān)督檢查】 國家認監(jiān)委對協(xié)會實施年度監(jiān)督評審和年度工作報告審查。
年度監(jiān)督評審內(nèi)容包括協(xié)會基本條件、認證培訓機構培訓課程確認、認證人員考試、認證人員注冊工作開展情況等。協(xié)會應按照國家認監(jiān)委的要求對評審中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。
協(xié)會應當于每年3月底之前將上一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：組織機構與主要管理人員變動情況，人員、財務狀況，人員考試、注冊工作開展情況，年度工作目標實現(xiàn)情況，參加國際組織與開展國際合作情況，申訴、投訴處理情況，需要改進的方面以及下一年度工作目標等。
第二十九條【協(xié)會與認監(jiān)委的信息交流】協(xié)會應按年度將已確認的認證培訓機構名單報國家認監(jiān)委，并隨時按照認監(jiān)委的要求提供認證人員考試和注冊信息。
第三十條 【協(xié)會對認證培訓機構培訓課程和注冊人員的監(jiān)督】協(xié)會應定期對經(jīng)確認的認證培訓機構培訓課程、經(jīng)注冊的認證人員實施有效監(jiān)督，對不能持續(xù)符合確認、注冊要求的認證培訓機構培訓課程、認證人員給予縮小確認、注冊范圍、暫�；蜃N、撤銷確認、注冊資格的處理。
第六章 法律責任
第三十一條【協(xié)會的法律責任】協(xié)會有下列情形之一的，責令改正；情節(jié)嚴重的，對負有責任的人員撤職或者解聘：
（一）對不符合注冊條件的人員予以注冊的；
（二）發(fā)現(xiàn)取得注冊的人員不符合注冊條件，不及時撤銷注冊證書，并予公布的；
（三）接受可能對人員注冊活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助的。
上述被撤職或者解聘的責任人員，自被撤職或者解聘之日起5年內(nèi)不得從事人員注冊活動。
第三十二條【協(xié)會的法律責任】 協(xié)會有下列情形之一的，責令改正；對負有責任的人員給予警告：
（一）受理注冊申請，向申請人提出與注冊活動無關的要求或者限制條件的；
（二）未在公布的時間內(nèi)完成注冊活動，或者未公開注冊條件、注冊程序、收費標準等信息的；
（三）未對注冊過程作出完整記錄，歸檔留存的。
第三十三條【聘用未經(jīng)注冊從事認證活動的處罰規(guī)定】 認證機構聘用未經(jīng)注冊的人員從事認證活動的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布。
第三十四條【違規(guī)認定專職人員的處罰規(guī)定】 認證機構違反第十四條規(guī)定認定專職認證人員的，責令限期改正；情節(jié)嚴重的或逾期未改正的，認監(jiān)委將暫停其認證從業(yè)資格。
第三十五條【機構疏于管理的處罰規(guī)定】 認證機構對其聘用工作人員未實施有效管理，聘用不符合要求的認證人員，或者縱容、唆使，導致其人員違法違規(guī)的，責令整改，并處以5千元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，處以3萬元的罰款，并暫停機構從業(yè)資格6個月；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條【機構違反認證人員信息公示規(guī)定的處罰規(guī)定】 認證機構違反本辦法第二十一條規(guī)定的，責令限期整改；情節(jié)嚴重的或逾期未改正的，處以3萬元的罰款。
第三十七條【認證人員不符合執(zhí)業(yè)資格條件的處罰規(guī)定】 發(fā)現(xiàn)經(jīng)注冊人員不能滿足執(zhí)業(yè)資格要求的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。
第三十八條【違反一人一戶的處罰規(guī)定】認證人員違反本辦法第十五條規(guī)定的，責令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。
第三十九條【認證人員提供虛假證明的處罰規(guī)定】 認證人員在受聘于認證機構時，提供虛假或失實的證明文件以及其他申明材料的，責令限期改正，給予停止執(zhí)業(yè)資格1年的處罰；情節(jié)嚴重的，給予停止執(zhí)業(yè)資格2年的處罰；逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。
第四十條【違反認證人員行為規(guī)范的處罰規(guī)定】 認證人員違反本辦法第二十三條、第二十五條規(guī)定的，責令限期改正，逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。
第四十一條【存在禁止性行為的處罰規(guī)定】 認證人員違反本辦法第二十四條（一）、（二）、（三）、（四）規(guī)定的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。
認證人員違反本辦法第二十四條（五）、（六）、（七）、（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）規(guī)定的，暫停執(zhí)業(yè)資格6個月，并責令限期改正，逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。
認證人員違反本辦法第二十四條其它規(guī)定的，責令限期改正，逾期未改正的，給予撤銷執(zhí)業(yè)資格的處罰。
第四十二條【公開處理】 國家認監(jiān)委對被暫停、撤銷執(zhí)業(yè)資格的認證人員予以公布。
第七章 附則
第四十三條【解釋權】 本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。
第四十四條【施行時間】 本辦法自 年 月 日起施行。2004年5月24日國家質(zhì)檢總局第61號令發(fā)布的《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》同時廢止。
認證機構管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強對認證機構的監(jiān)督管理，規(guī)范認證活動，提高認證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》（以下簡稱認證認可條例）等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱認證機構是指依法經(jīng)批準設立，獨立從事產(chǎn)品、服務和管理體系符合標準、相關技術規(guī)范要求的合格評定活動，并具有法人資格的證明機構。
第三條 在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動，以及對認證機構的監(jiān)督管理，適用本辦法。
第四條 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）統(tǒng)一負責認證機構的監(jiān)督管理工作。
國家認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國家認監(jiān)委）負責認證機構的設立和相關審批及其從業(yè)活動的監(jiān)督管理工作。
省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術監(jiān)督部門（以下簡稱省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門）和直屬出入境檢驗檢疫機構（以下簡稱直屬檢驗檢疫機構）依照本辦法的規(guī)定，按照職責分工負責所轄區(qū)域內(nèi)認證活動的監(jiān)督管理工作。
第五條 認證機構從事認證活動應當遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會信用體系。
第六條 認證機構及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術秘密負有保密義務。
第二章 設立與審批
第七條 設立認證機構，應當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并依法取得法人資格后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。
未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。
第八條 設立認證機構，應當具備下列條件：
（一）具有固定的辦公場所和必備設施；
（二）具有符合認證認可要求的章程和管理制度；屬于認證新領域的，還應當具有可行性研究報告；
（三）注冊資本不得少于人民幣300萬元；出資人符合國家有關法律法規(guī)以及相關規(guī)定要求，并提供相關資信證明；
（四）具有10名以上相應領域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認證人員；
（五）認證機構董事長、總經(jīng)理（主任）和管理者代表（以下統(tǒng)稱高級管理人員）應當符合國家有關法律、法規(guī)以及國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委相關規(guī)定要求，具備履行職務所必需的管理能力；
（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。
從事產(chǎn)品認證活動的認證機構，還應當具備與從事相關產(chǎn)品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力。
第九條 外方投資者在中國境內(nèi)設立認證機構除應當具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應當符合下列要求：
（一）外方投資者為在中國境外具有3年以上相應領域認證從業(yè)經(jīng)歷的機構，具有所在國家或者地區(qū)有關當局的合法登記，無不良記錄；
（二）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構相應領域的認可或者有關當局的承認；
（三）設立中外合資、合作經(jīng)營認證機構的中國合營、合作者應當為經(jīng)國家認監(jiān)委批準的具有3年以上認證從業(yè)經(jīng)歷的認證機構或者依法取得資質(zhì)認定的檢查機構、實驗室，并無不良從業(yè)記錄；外方投資者應當符合本條第一、二項；
外方投資者在中國境內(nèi)設立認證機構還應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關外商投資產(chǎn)業(yè)指導政策等規(guī)定。
第十條 設立認證機構的審批程序：
（一）設立認證機構的申請人（以下簡稱申請人），應當向國家認監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料；
（二）國家認監(jiān)委應當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；
（三）國家認監(jiān)委應當自受理認證機構設立申請之日起90日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具認證機構設立通知書，決定不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由；
（四）國家認監(jiān)委應當根據(jù)需要組織有關專家對申請人的認證、檢測等技術能力進行評審，并書面告知申請人。專家評審的時間為30日，不計算在國家認監(jiān)委作出批準的期限內(nèi)；
（五）申請人憑國家認監(jiān)委出具的認證機構設立通知書，依法辦理有關登記手續(xù)，憑依法辦理的登記手續(xù)領取《認證機構批準書》；
（六）國家認監(jiān)委應當向社會公告，并在其網(wǎng)站上公布依法設立的認證機構名錄。
國家認監(jiān)委實施認證機構審批工作中應當遵循資源合理配置、便利高效、公開透明的原則。
第十一條 《認證機構批準書》有效期為4年。
認證機構需要延續(xù)《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆滿前90日向國家認監(jiān)委提出申請。
國家認監(jiān)委應當對提出延續(xù)申請的認證機構按照本辦法規(guī)定的設立條件和審批程序進行復查，并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。
第十二條 認證機構設立子公司、分公司應當依照認證機構審批程序進行，經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并依法取得公司登記機關登記后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證活動。
第十三條 認證機構設立子公司應當符合下列條件：
（一）認證機構從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；
（二）子公司符合本辦法第八條規(guī)定的設立條件，同時符合其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定；
（三）子公司由認證機構全資或者控股。
第十四條 認證機構設立分公司應當符合下列條件：
（一）認證機構從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為；
（二）分公司具有固定的辦公場所和必備設施；
（三）分公司具有5名以上相應領域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認證人員；
（四）分公司所在地具有獲得本機構認證的組織；
（五）分公司具有符合認證認可的相關管理制度；
（六）其他法律法規(guī)規(guī)定的條件。
第十五條 認證機構可以設立從事批準范圍內(nèi)的業(yè)務宣傳和推廣活動的辦事機構，并自設立之日起30日內(nèi)，中資認證機構向辦事機構所在地省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門備案；外商投資認證機構向辦事機構所在地直屬檢驗檢疫機構備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負責人、業(yè)務范圍、隸屬認證機構等。
省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構應當公布依法備案的辦事機構名錄，并向國家認監(jiān)委報送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認證機構所屬辦事機構的名錄。
第十六條 境外認證機構可以在中國境內(nèi)設立從事其業(yè)務范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構，并自設立之日起30日內(nèi)向國家認監(jiān)委備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負責人、登記證明文件、國外認可機構證明文件、隸屬認證機構等。
國家認監(jiān)委應當公布依法備案的代表機構名錄。
第十七條 認證機構通過合約方式分包境外認證機構的認證業(yè)務，應當經(jīng)國家認監(jiān)委批準，并承擔因分包而造成的認證風險和相關責任。
申請從事分包業(yè)務的認證機構應當首先取得相應認證領域的從業(yè)批準。
第十八條 有下列情形之一的，認證機構應當依法向國家認監(jiān)委申請辦理相關變更手續(xù)：
（一）認證機構縮小批準業(yè)務范圍的；
（二）認證機構變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的；
（三）認證機構合并或者分立的；
（四）認證機構變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員的；
（五）認證機構發(fā)生其他重大事項變更的。
認證機構申請擴大業(yè)務范圍的，認證機構應當從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為。
擴大業(yè)務范圍的申請由國家認監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。
第三章 行為規(guī)范
第十九條 認證機構應當公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認證活動可能引發(fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會責任。
認證機構及其子公司、分公司、辦事機構不得與認證咨詢機構和認證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關系。
第二十條 認證機構應當建立保證認證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認證基本規(guī)范和認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J證，并作出認證結(jié)論。
國家認監(jiān)委尚未制定認證規(guī)則的，認證機構可以自行制定認證規(guī)則，并報國家認監(jiān)委備案。
第二十一條 認證機構應當通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認證范圍、認證規(guī)則、收費標準以及其設立的子公司、分公司和辦事機構的名稱、業(yè)務范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。
第二十二條 認證機構及其分公司、子公司同時開展活動時，除應當遵守法律法規(guī)規(guī)定的責任義務外，還應當遵守以下要求：
（一）認證機構在工商注冊登記的地址，為核心辦公場所，統(tǒng)一發(fā)布和報送認證信息。
（二）認證機構有多個辦公場所開展認證活動時，應當確保所有辦公場所采用相同質(zhì)量管理體系和程序，控制所有人員和認證過程。
第二十三條 認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓和評價，保證認證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認證人員和技術專家。
認證機構不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認證活動的人員。
第二十四條 認證機構應當對認證委托人委托認證的領域、產(chǎn)品和內(nèi)容是否符合相關法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和組織及產(chǎn)品的復雜程度，對認證全過程進行策劃，制定具體實施、檢測、檢查和監(jiān)督等方案，并委派具有相應能力的認證人員和技術專家實施認證。
第二十五條 認證機構應當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ證全過程實施有效控制，確保認證和產(chǎn)品測試過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認證程序和活動，并配備具有相應能力和專業(yè)的認證人員對上述過程進行評價。
認證機構應當制定相應程序?qū)φJ證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認證證書發(fā)放、暫�；蛘叱蜂N有明確規(guī)定及評價要求。
第二十六條 認證機構應當對認證全過程做出完整記錄，保留相應認證資料。記錄應當真實、準確，以證實認證活動得到有效實施。記錄、資料應當使用中文，歸檔留存時間應當與認證證書有效期一致。
第二十七條 認證機構及其認證人員應當及時做出認證結(jié)論，并保證認證結(jié)論客觀、真實。認證結(jié)論經(jīng)認證人員簽字，由認證機構提供給認證委托人。認證機構及其認證人員應當對認證結(jié)果負責并承擔相應法律責任。
第二十八條 認證機構對認證結(jié)論符合要求的，應當及時向認證委托人出具認證證書、準許使用認證標志，認證證書應當經(jīng)認證機構授權的人員簽發(fā)。
認證證書應當載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍或者產(chǎn)品、認證依據(jù)的標準或者相關技術規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認證證書所含內(nèi)容應當符合認證實施的實際情況。
認證機構的認證證書式樣應當在確定后30日內(nèi)報國家認監(jiān)委備案。
認證機構應當向公眾提供查詢認證證書有效性的方式。
第二十九條 經(jīng)合并或者分立的認證機構應當對其發(fā)生變更之前出具的認證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關認證證書。
認證機構被注銷、撤銷批準資格后，持有該機構有效認證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認監(jiān)委批準的認證機構轉(zhuǎn)換認證證書；受理證書轉(zhuǎn)換的認證機構應該按照規(guī)定程序進行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認監(jiān)委。
第三十條 認證機構應當要求獲證組織在認證范圍內(nèi)正確使用認證證書和認證標志，對誤用和未按照規(guī)定使用認證證書和認證標志的，應當采取有效的糾正措施。
第三十一條 認證機構應當按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認證的產(chǎn)品、服務、管理體系持續(xù)符合認證要求；對不能持續(xù)符合認證要求的，認證機構應當暫停或者撤銷其認證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認證證書和認證標志繼續(xù)使用。
第三十二條 認證機構設立的子公司、分公司應當以認證機構的名義從事其批準范圍內(nèi)的認證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的要求開展工作。
認證機構子公司、分公司不得以其他形式設立與認證活動有關的機構或者委托他人從事認證活動。
第三十三條 認證機構設立的辦事機構和境外認證機構在中國境內(nèi)設立的代表機構及人員，不得從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等活動，不得直接或者變相從事認證培訓和認證咨詢活動。
第四章 監(jiān)督檢查
第三十四條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委對認證機構遵守認證認可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。
國家認監(jiān)委負責對認證機構的運行情況進行檢查，對認證結(jié)果和認證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關認證機構及獲證組織名單。
第三十五條 國家認監(jiān)委對認證機構實行認證業(yè)務信息報送和年度工作報告審查制度。
認證機構應當按照相關規(guī)定向國家認監(jiān)委報送認證業(yè)務信息，包括：獲得認證的組織詳細情況、暫停或撤銷認證證書情況以及與認證結(jié)果相關的業(yè)務信息情況。
國家認監(jiān)委應當及時匯總認證機構報送的相關信息和數(shù)據(jù)，并予以公布。
認證機構應當于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務狀況、質(zhì)量分析以及符合國家資質(zhì)要求的會計師事務所出具的財務會計審計報告等。
第三十六條 各級質(zhì)量技術監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理部門）應當按照各自職責，定期對所轄區(qū)域的認證活動實施監(jiān)督，查處認證違法行為，并建立相應的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。
第三十七條 國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委應當對省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構實施的認證機構辦事機構備案以及認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。
省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門應當對所屬市、縣質(zhì)量技術監(jiān)督部門實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導。直屬檢驗檢疫機構應當對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構實施的認證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導。
省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構應當于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認證監(jiān)督管理工作情況報送國家認監(jiān)委。
第三十八條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門在行政管理中發(fā)現(xiàn)下列問題，經(jīng)調(diào)查核實后，應當給予認證機構告誡并責令其改正：
（一）設立的辦事機構未向所在地省級認證監(jiān)管部門備案的；
（二）境外認證機構在中國境內(nèi)設立的代表機構未向國家認監(jiān)委備案的；
（三）自行制定的認證規(guī)則未向國家認監(jiān)委備案的；
（四）認證機構的高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的；
（五）認證證書、認證標志未備案或者向獲證組織、產(chǎn)品出具的證書、標志與備案證書、標志不符的。
第三十九條 國家鼓勵認證機構通過認可機構的認可，以證明其實施認證的能力符合要求；法律、行政法規(guī)規(guī)定應當取得認可的，認證機構應當按照法定要求通過認可。
認可機構應當對取得認可的認證機構進行有效跟蹤監(jiān)督，對認證結(jié)果的符合性進行抽查。對不能持續(xù)符合認可要求的認證機構，應當作出暫�；蛘叱蜂N認可資格的處理。對認可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認監(jiān)委。
第四十條 認證認可協(xié)會應當加強認證機構的行業(yè)自律管理工作，對認證機構遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，發(fā)現(xiàn)認證機構的違法違規(guī)行為，應當及時向國家認監(jiān)委報告。
第四十一條 認證機構和獲證組織應當對國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關事項的詢問和調(diào)查如實提供相關材料和信息。
第四十二條 對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認證機構應當根據(jù)具體情形依法暫�；蛘叱蜂N認證證書，及時向國家認監(jiān)委、地方認證監(jiān)督管理部門以及相關部門通報，并配合有關行政機關對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。
第四十三條 認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委應當依法辦理《認證機構批準書》注銷手續(xù)：
（一）《認證機構批準書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的；
（二）《認證機構批準書》有效期屆滿，經(jīng)復查不符合延續(xù)批準決定的；
（三）認證機構依法終止的；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的應當注銷的其他情形。
第四十四條 有下列情形之一的，國家認監(jiān)委根據(jù)利害關系人的請求或者依據(jù)職權，可以撤銷對認證機構作出的批準決定：
（一）國家認監(jiān)委工作人員濫用職權、玩忽職守作出批準決定的；
（二）超越法定職權作出批準決定的；
（三）違反法定程序作出批準決定的；
（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予批準的；
（五）認證機構已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的；
（六）依法可以撤銷批準決定的其他情形。
第四十五條 任何單位和個人對認證活動中的違法違規(guī)行為，有權向國家質(zhì)檢總局、國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理部門應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。
第五章 法律責任
第四十六條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構設立等審批事項的，國家認監(jiān)委不予受理或者不予批準，并給予警告；申請人在1年內(nèi)不得再次申請設立認證機構等審批事項。
第四十七條 申請人以欺騙、賄賂等不正當手段獲得認證機構設立等審批事項批準證書的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書；申請人在3年內(nèi)不得再次申請設立認證機構。
第四十八條 認證機構未經(jīng)批準，擅自設立子公司或分公司從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其子公司或分公司停止認證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。
第四十九條 認證機構設立的辦事機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當撤銷其備案，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委給予認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。
第五十條 境外認證機構在中國境內(nèi)設立的代表機構從事簽訂認證合同、組織現(xiàn)場審核（檢查）、出具審核（檢查）報告、實施認證決定、收取認證費用等認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當撤銷其備案，并予公布。
第五十一條 認證機構設立的子公司、分公司以其他形式設立機構或者委托他人從事認證活動的，地方認證監(jiān)管部門應當處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；國家認監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準資格，并對其認證機構停業(yè)整頓6個月，對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委撤銷認證機構批準證書，對負有責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。
第五十二條 認證機構未經(jīng)國家認監(jiān)委批準，分包境外認證機構認證業(yè)務的，國家認監(jiān)委應當責令其改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布；對負有責任的認證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰；有違法所得的，沒收違法所得。
第五十三條 認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，給予警告，并予以公布：
（一）專職認證人員發(fā)生變更，其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的；
（二）認證機構發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的；
（三）未按時提交年度審查報告、獲證組織等信息或者提交的材料失實的；
（四）其他違反本辦法規(guī)定的。
第五十四條 認證機構有下列情形之一的，國家認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)管部門應當責令其限期改正，逾期未改正的，可以處3萬元以下罰款：
（一）對已經(jīng)暫停和撤銷的認證證書，未向社會公布的；
（二）未向認證委托人提供認證審核文件的；
（三）審核時間嚴重不足，低于認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的；
（四）從事認證咨詢活動的；
（五）獲證組織的產(chǎn)品不符合相關法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標準未按照法定要求備案，認證機構未按照規(guī)定暫停其認證證書或者未采取其他糾正措施的；
（六）在行政機關的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關情況、提供虛假材料的；
（七）其他違反本辦法規(guī)定的。
第五十五條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當責令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準證書，并予公布：
（一）聘用未經(jīng)國家注冊（確認）的人員或者使用不符合認證要求和能力的人員從事認證審核、檢查活動的；
（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序要求，認證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認證委托人的糾正措施進行有效驗證即出具認證證書的；
（三）內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認證決定，導致未按照認證基本規(guī)范、認證規(guī)則的程序和要求對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的認證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的；
（四）認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，認證機構未按照規(guī)定暫�；蛘叱蜂N認證證書，并對外公布的；
（五）其他違反認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的。
第五十六條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監(jiān)管部門應當責令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書，并予公布：
（一）超出批準范圍開展認證活動的；
（二）涂改、偽造《認證機構批準書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準資格的；
（三）停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證活動的；
（四）停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認證活動的。
第五十七條 認證機構存在出具虛假認證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴重失實的，國家認監(jiān)委應當撤銷其批準證書，并予公布；對直接負責的主管人員給予警告，對負有直接責任認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。
第五十八條 對于認證機構的其他違法行為，依照《認證認可條例》等有關法律法規(guī)予以處罰。
第五十九條 國家認監(jiān)委和地方認證監(jiān)管部門及其工作人員應當依法對認證活動實施監(jiān)督，有濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章 附 則
第六十條 香港、澳門和臺灣地區(qū)的認證機構在大陸設立認證機構或者代表機構，依照本辦法第二章關于境外認證機構的規(guī)定辦理相關審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。
第六十一條 本辦法由國家質(zhì)檢總局解釋。
第六十二條 本辦法自2011年9月1日起施行。
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