- 相關(guān)推薦
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。
第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“機(jī)構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
（一）證券公司；
（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；
（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；
（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
（一）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；
（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
第五條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
第六條 中國證監(jiān)會(huì)對協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書
第七條 參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條 資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
第九條 從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。
第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：
（一）已被機(jī)構(gòu)聘用；
（二）最近三年未受過刑事處罰；
（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；
（四）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。
第十一條 申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。
第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
第三章 監(jiān)督管理
第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
第十五條 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
第十七條 協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
第十八條 協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第十九條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
第四章 罰則
第二十條 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十二條 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì)對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十三條 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
第二十五條 被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第二十六條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第五章 附則
第二十七條 本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。
持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，取得專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。
第二十八條 機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。
證券執(zhí)業(yè)資格管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司員工證券執(zhí)業(yè)資格管理，依據(jù)《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》及其有關(guān)通知，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于與公司簽訂勞動(dòng)合同的正式員工。
第二章 證券執(zhí)業(yè)證書
第三條 公司總部從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托管理等業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員及其管理人員，公司總部運(yùn)營部、法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信息技術(shù)部、審計(jì)部等從事與業(yè)務(wù)流程相關(guān)的支持、管理部門人員，各分支機(jī)構(gòu)員工，以及按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得執(zhí)業(yè)證書的其他人員，均應(yīng)取得證券執(zhí)業(yè)證書。
第四條 公司鼓勵(lì)全體在崗正式員工取得執(zhí)業(yè)證書。
第五條 申請執(zhí)業(yè)證書必須是公司在崗正式員工。
第六條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)公司委派，可以代表公司對外開展公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
第七條 公司各單位不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
第三章 執(zhí)業(yè)資格證書的組織管理
第八條 公司在證券執(zhí)業(yè)證書的組織管理上采取分級(jí)管理方式，由公司授權(quán)指定的公司資格管-理-員、各單位授權(quán)指定的單位資格管-理-員共同完成。
第九條 公司通過指定公司資格管-理-員，負(fù)責(zé)公司從業(yè)人員資格管理工作，履行協(xié)會(huì)規(guī)定的工作職責(zé)。
第十條 公司總部各部門、各營業(yè)部需指定專人為本單位資格管-理-員（見附件一），負(fù)責(zé)本單位從業(yè)人員資格管理工作。各單位資格管-理-員應(yīng)配合公司資格管-理-員履行以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)所在單位從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請工作；
（二）負(fù)責(zé)所在單位從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書變更申請工作;
（三）負(fù)責(zé)所在單位執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料初審;
（四）負(fù)責(zé)所在單位執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);
（五）配合公司組織實(shí)施所在單位員工執(zhí)業(yè)年檢工作;
（六）協(xié)助協(xié)會(huì)、公司對執(zhí)業(yè)人員的檢查或調(diào)查；
（七）為所在單位人員提供相關(guān)咨詢和指導(dǎo)；
（八）督促所在單位從業(yè)人員參加證券后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第十一條 公司總部各部門單位資格管-理-員未有明確指定的，其職責(zé)由部門綜合崗承擔(dān)。
第十二條 各營業(yè)部單位資格管-理-員應(yīng)由負(fù)責(zé)綜合人事的人員擔(dān)任。
第十三條 各管理部專職人員的資格申請及管理工作由當(dāng)?shù)刂行臓I業(yè)部的單位資格管-理-員代為管理。
第十四條 各單位更換單位資格管-理-員，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)向公司備案（見附件一）。單位資格管-理-員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
第十五條 公司人力資源部負(fù)責(zé)員工身份甄別，以及公司總部員工、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申請材料的審核。
第十六條 公司在內(nèi)部網(wǎng)設(shè)立“資格管理”郵箱，作為公司從業(yè)人員資格管理的工作、聯(lián)系渠道。各單位資格管-理-員應(yīng)通過“資格管理”郵箱與公司資格管-理-員聯(lián)系以開展資格管理工作。
第四章 執(zhí)業(yè)證書的申請
第一節(jié) 執(zhí)業(yè)證書崗位劃分及一般證券業(yè)務(wù)的申請條件
第十七條 執(zhí)業(yè)證書根據(jù)申請條件，分三種崗位，即：一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)。公司在崗正式員工可根據(jù)工作崗位安排，選擇申請一般證券業(yè)務(wù)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)中的一種，不得同時(shí)申請兩種執(zhí)業(yè)崗位。
第十八條 申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）已取得證券從業(yè)資格（即通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目考試）；
（二）具有完全民事行為能力；
（三）最近三年未受過刑事處罰；
（四）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二節(jié) 證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請條件
第十九條 從事投資咨詢業(yè)務(wù)是指以下列形式為投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
（一）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；
（二）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；
（三）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；
（四）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；
（五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
第二十條 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）已取得證券從業(yè)資格，其中，通過投資分析專業(yè)科目考試；
（二）具有中華人民共和國國籍；
（三）具有完全民事行為能力；
（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（五）具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；
（六）未受過刑事處罰；未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（七）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；
（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件；
（九）在公司總部研究所、零售客戶部（僅限客戶服務(wù)部）、機(jī)構(gòu)客戶部從事投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在營業(yè)部（僅限理財(cái)服務(wù)部、市場營銷部）從事投資咨詢業(yè)務(wù)的人員；
第二十一條 公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)人員，應(yīng)遵守公司有關(guān)投資咨詢業(yè)務(wù)管理的規(guī)定。
第二十二條 公司各單位負(fù)責(zé)人對本單位從事投資咨詢業(yè)務(wù)人員的投資咨詢活動(dòng)負(fù)有管理及監(jiān)督責(zé)任。
第三節(jié) 新申請流程
第二十三條 新申請是指已通過證券從業(yè)資格考試，從未在證券等各類經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得過執(zhí)業(yè)證書，第一次進(jìn)行的申請。
第二十四條 新申請流程
（一）申請人按照《申請人申請及變更流程》（見附件六）向所在單位的單位資格管-理-員提出申請。
（二）單位資格管-理-員初審符合申請條件后，通過郵件將《新申請人員申請表》（見附件二）上報(bào)公司資格管-理-員，向公司資格管-理-員申請登錄號(hào)及注冊密碼。
（三）單位資格管-理-員在取得登錄號(hào)及注冊密碼后提供給申請人。
（四）申請人按《執(zhí)業(yè)申請表填報(bào)須知》及《申請人申請及變更流程》（見附件六）登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)上執(zhí)業(yè)資格管理系統(tǒng)http://m.emrowgh.com
http://m.emrowgh.com填報(bào)電子申請表，將打印簽字后的執(zhí)業(yè)申請表及其附件（包括身份證復(fù)印件、最低至最高學(xué)歷證明復(fù)印件、證券從業(yè)資格考試合格證、獎(jiǎng)懲材料復(fù)印件、1張2寸彩色證件照片、密碼修改情況）提交至單位資格管-理-員。
（五）單位資格管-理-員修改申請人注冊密碼，對申請人打印簽字后的執(zhí)業(yè)申請表、附件及其網(wǎng)上電子申請表的真實(shí)性、完整性、規(guī)范性進(jìn)行檢查（公司總部單位資格管-理-員僅對申請人網(wǎng)上申請材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行檢查）；經(jīng)審核無誤，提交網(wǎng)上電子申請表。
（六）單位資格管-理-員在提交網(wǎng)上電子申請表后，通知公司資格管-理-員對網(wǎng)上電子申請表的完整性、規(guī)范性進(jìn)行復(fù)核。
（七）經(jīng)公司資格管-理-員復(fù)核確認(rèn)后，單位資格管-理-員在申請人執(zhí)業(yè)申請表機(jī)構(gòu)承諾部分的資格管-理-員簽名處簽字、蓋章后（公司總部單位資格管-理-員無需蓋章）將執(zhí)業(yè)申請表及其附件（包括身份證復(fù)印件、最低至最高學(xué)歷證明復(fù)印件、證券從業(yè)資格考試合格證、獎(jiǎng)懲材料復(fù)印件、1張2寸彩色證件照片、密碼修改情況）交寄公司資格管-理-員。
（八）公司資格管-理-員對書面材料進(jìn)行復(fù)核后，向協(xié)會(huì)提交申請。
（九）單位資格管-理-員根據(jù)公司資格管-理-員、協(xié)會(huì)審核結(jié)果，督促有關(guān)申請人補(bǔ)充材料，并修改或補(bǔ)充申請人網(wǎng)上個(gè)人信息后，重新提交網(wǎng)上申請表；同時(shí)根據(jù)公司資格管-理-員、協(xié)會(huì)要求提供書面材料。
第四節(jié) 變更申請及流程
第二十五條 執(zhí)業(yè)證書的變更是指執(zhí)業(yè)證書中執(zhí)業(yè)崗位、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的變更。其中：
（一）執(zhí)業(yè)崗位變更是指具有執(zhí)業(yè)證書的人員在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動(dòng)而進(jìn)行的變更，即由一般證券業(yè)務(wù)變更為證券投資咨詢業(yè)務(wù)或由證券投資咨詢業(yè)務(wù)變更為一般證券業(yè)務(wù)。
（二）執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)變更是指具有執(zhí)業(yè)證書的人員在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)間流動(dòng)而進(jìn)行的變更。
第二十六條 公司員工發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動(dòng)的，或具有其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書的新員工，均應(yīng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書的變更。
第二十七條 變更流程
（一）申請人按照《申請人申請及變更流程》（見附件六）向所在單位的單位資格管-理-員提出申請（屬于執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)變更申請的人員在提交變更申請前應(yīng)向原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)確認(rèn)已向協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)），或各單位資格管-理-員在本單位執(zhí)業(yè)人員發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動(dòng)時(shí)；單位資格管-理-員經(jīng)審核符合變更條件后，通過郵件將《執(zhí)業(yè)證書變更申請表》（見附件三）上報(bào)公司資格管-理-員。
（二）公司資格管-理-員根據(jù)上報(bào)郵件復(fù)核無誤后，向協(xié)會(huì)提交申請。
（三）協(xié)會(huì)受理后如同意變更申請，由公司資格管-理-員向單位資格管-理-員提供申請人的登陸號(hào)及注冊密碼。
（四）單位資格管-理-員在取得登錄號(hào)碼及注冊密碼后提供給申請人。
（五）此后流程同新申請流程中（四）至（九）。
第五章 執(zhí)業(yè)證書的備案
第二十八條 備案是指執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰以及離開所在機(jī)構(gòu)時(shí)，所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案的情形。
第二十九條 公司總裁辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察室、人力資源部等有關(guān)部門，在發(fā)生上述需備案情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知公司資格管-理-員，并提供獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的有關(guān)文件材料。
第三十條 備案流程
（一）各營業(yè)部單位資格管-理-員在本單位執(zhí)業(yè)人員發(fā)生上述需備案情形時(shí)，應(yīng)在七個(gè)工作日內(nèi)通過電子郵件向公司資格管-理-員上報(bào)《執(zhí)業(yè)人員信息備案表》（見附件四）；涉及獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰情形的，應(yīng)將有關(guān)文件材料傳真至公司資格管-理-員。
（二）公司資格管-理-員根據(jù)各營業(yè)部單位資格管-理-員上報(bào)的電子郵件、公司有關(guān)部門通知或所提供的文件材料，向協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。
第三十一條 公司資格管-理-員在收到協(xié)會(huì)有關(guān)從業(yè)人員注冊變更申請的定向告知信息后，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)向有關(guān)單位的單位資格管-理-員或負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)告信息內(nèi)容；有關(guān)單位應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)向公司資格管-理-員或公司人力資源部出具書面意見及相關(guān)材料。
第六章 執(zhí)業(yè)證書個(gè)人信息的修改
第三十二條 個(gè)人信息的修改是指執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)證書或其管理系統(tǒng)中，因身份證、姓名變更或錯(cuò)誤而需修改的情形。
第三十三條 修改流程
（一）申請人向本單位資格管-理-員提交書面申請，并提供新、舊身份證復(fù)印件及當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)證明復(fù)印件。
（二）各單位資格管-理-員在審核無誤后，填報(bào)《個(gè)人信息修改申請》（見附件五），連同附件一并傳真至公司資格管-理-員。
（三）公司資格管-理-員在復(fù)核無誤后，向協(xié)會(huì)提交書面申請，辦理修改手續(xù)。
第七章 執(zhí)業(yè)證書的發(fā)放與保管
第三十四條 執(zhí)業(yè)證書為協(xié)會(huì)提供的電子版執(zhí)業(yè)證書，其執(zhí)業(yè)注冊信息以協(xié)會(huì)網(wǎng)站即時(shí)發(fā)布的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第三十五條 公司資格管-理-員每兩個(gè)月向有關(guān)單位資格管-理-員集中發(fā)放一次協(xié)會(huì)新近審核頒發(fā)的電子版執(zhí)業(yè)證書。
第三十六條 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放至員工個(gè)人，由員工個(gè)人妥善保管；或可由所在單位資格管-理-員統(tǒng)一保管。
第三十七條 因遺失或業(yè)務(wù)需要，需補(bǔ)辦、打印的，由單位資格管-理-員向公司資格管-理-員提出申請后辦理。
第八章 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、年檢及費(fèi)用
第三十八條 公司執(zhí)業(yè)人員每年應(yīng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中通過中證協(xié)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)完成不少于10學(xué)時(shí)的必修課程，通過公司組織完成不少于5學(xué)時(shí)的選修課程。
第三十九條 公司執(zhí)業(yè)人員應(yīng)定期參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員年檢。
第四十條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢費(fèi)用，由公司向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付，在公司培訓(xùn)費(fèi)用中列支。公司執(zhí)業(yè)人員參加中證協(xié)遠(yuǎn)程系統(tǒng)培訓(xùn)每年可報(bào)銷200元，培訓(xùn)費(fèi)用在所在單位培訓(xùn)費(fèi)用中列支。
第九章 罰則
第四十一條 公司取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，公司不予受理；受理并發(fā)放執(zhí)業(yè)證書的，公司向協(xié)會(huì)申請注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第四十二條 公司取得從業(yè)資格的人員在申請執(zhí)業(yè)證書過程中，不履行申請義務(wù)，拒絕配合各級(jí)資格管-理-員工作的，公司可取消其當(dāng)次申請，并在三個(gè)月內(nèi)不再受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第四十三條 公司持有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書的員工，未遵守公司有關(guān)投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定的，公司可責(zé)令改正、變更其執(zhí)業(yè)崗位；給公司造成影響的，由公司對當(dāng)事人及有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由公司對當(dāng)事人及有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予記過處分。
第四十四條 公司各級(jí)資格管-理-員未能履行職責(zé)的，公司可責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)，直至撤換。
第四十五條 公司各單位聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由公司責(zé)令改正，并對有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予警告處分；給公司造成影響的，視情節(jié)輕重，對有關(guān)單位負(fù)責(zé)人給予記過處分及其他處理。
第十章 附則
第四十六條 公司不鼓勵(lì)在崗正式員工以通過經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的方式取得從業(yè)資格，僅通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的員工，只可申請證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書，并不得從事除證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷以外的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第四十七條 在本辦法發(fā)布前應(yīng)取得但尚未取得證券執(zhí)業(yè)證書的員工，應(yīng)在2015年10月31日前取得證券執(zhí)業(yè)證書，在此日前仍未取得證券執(zhí)業(yè)證書的員工，總部部門正、副總經(jīng)理（MD、ED）、總監(jiān)（D）、營業(yè)部正、副總經(jīng)理崗位工資降一級(jí)，其他人員按職等工資降一級(jí)處理；對在2015年12月31日前仍未取得證券執(zhí)業(yè)證書的員工，調(diào)離必須具有證券執(zhí)業(yè)證書的崗位，并安排在不需要證券執(zhí)業(yè)證書的崗位，如無崗位可予安排，公司予以解除勞動(dòng)合同。
第四十八條 應(yīng)取得證券執(zhí)業(yè)證書的新員工在到公司后1年內(nèi)未取得證券執(zhí)業(yè)證書的，公司不再續(xù)簽勞動(dòng)合同。
第四十九條 本辦法由公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
【證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法】相關(guān)文章：
考勤管理辦法03-23
招聘管理辦法04-11
員工管理辦法07-29
計(jì)劃管理辦法07-28
公司招聘管理辦法04-12
員工加班管理辦法05-06
員工宿舍管理辦法05-08
賣場員工管理辦法05-09
人事勞資管理辦法05-10
員工出差管理辦法05-12