營(yíng)業(yè)部柜面員工內(nèi)控管理專項(xiàng)考核辦法

為進(jìn)一步促進(jìn)柜面員工的合規(guī)操作意識(shí)，提高網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理質(zhì)量，特制定本專項(xiàng)考核辦法。

一、 考核人員：所有有核心系統(tǒng)柜員卡的員工

二、 考核分值：基本分值100分，占整個(gè)績(jī)效考核辦法權(quán)重的40%，1.5倍封頂；

三、 考核方式：系統(tǒng)取數(shù)、檢查通報(bào)、按月考核、季度累計(jì)

四、 考核內(nèi)容：

（一）業(yè)務(wù)差錯(cuò)（50分）：

柜員：無(wú)現(xiàn)金長(zhǎng)、短款差錯(cuò)、無(wú)事后監(jiān)督系統(tǒng)差錯(cuò)、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)差錯(cuò)、無(wú)監(jiān)控錄像檢查不合規(guī)操作，且無(wú)投訴、無(wú)內(nèi)外部爭(zhēng)執(zhí)的，獎(jiǎng)勵(lì)100元/人，計(jì)50分；

會(huì)計(jì)正、副主管：網(wǎng)點(diǎn)當(dāng)月業(yè)務(wù)零差錯(cuò)，包括無(wú)現(xiàn)金長(zhǎng)、短款差錯(cuò)、無(wú)事后監(jiān)督系統(tǒng)差錯(cuò)、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)差錯(cuò)、無(wú)監(jiān)控錄像檢查不合規(guī)操作，且無(wú)投訴、無(wú)內(nèi)外部爭(zhēng)執(zhí)的，獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)計(jì)主管、授權(quán)員200元/人，分別計(jì)50分；

1、被分行監(jiān)控錄像檢查發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范操作并被確認(rèn)的，處罰50元，計(jì)-2分，屬屢查屢犯的處罰200元，計(jì)-5分；

2、在事后監(jiān)督系統(tǒng)中查詢到有各類業(yè)務(wù)差錯(cuò)的，按差錯(cuò)級(jí)別分別處罰80、60、40、20元/筆，分別計(jì)-2、-1.5、-1、-0.5分；

3、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)中查詢到有個(gè)人違規(guī)操作的，一律處罰200元，計(jì)-5分；

4、發(fā)生現(xiàn)金長(zhǎng)、短款差錯(cuò)，無(wú)論當(dāng)日查找結(jié)果如何，均處罰經(jīng)辦人100元，計(jì)-2分；一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有隱瞞不報(bào)的處罰200元，計(jì)-5分；

5、因柜員工作不認(rèn)真仔細(xì)，如信息錄入有誤、簽章不完整不清楚等原因，造成客戶款項(xiàng)不能及時(shí)到賬或被退票的，分別對(duì)負(fù)有記賬、復(fù)核或確認(rèn)、簽章、簽收人員處罰100元，計(jì)-2分；

6、因工作疏忽，對(duì)應(yīng)付未付的款項(xiàng)未進(jìn)行處理或延遲處理的，對(duì)負(fù)有保管責(zé)任的經(jīng)辦人、網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)主管、授權(quán)員進(jìn)行處罰500元/人，計(jì)-5分；

7、被客戶投訴遺失其提交的票據(jù)、資料的，處罰當(dāng)事人100元，計(jì)-2分；

8、遺失規(guī)定保管的卡、章、證、鎖、鑰匙、資料、底卡、賬簿等重要物品的，處罰當(dāng)事人500元，計(jì)-10分。

（二）業(yè)務(wù)量（50分）

業(yè)務(wù)量得分=本人業(yè)務(wù)量/營(yíng)業(yè)部平均業(yè)務(wù)量*50，70分封頂； 若柜員當(dāng)月業(yè)務(wù)量排網(wǎng)點(diǎn)第一的，再獎(jiǎng)勵(lì)50元/人，計(jì)+10分；當(dāng)月業(yè)務(wù)量排分行前20名的，再獎(jiǎng)勵(lì)100元/人，計(jì)+15分。

（三）檢查整改

1、在各級(jí)、各類合規(guī)業(yè)務(wù)檢查中，書面受到分行級(jí)個(gè)人點(diǎn)名表?yè)P(yáng)的，獎(jiǎng)勵(lì)100元，計(jì)+2分，受到總行級(jí)個(gè)人點(diǎn)名表?yè)P(yáng)的，獎(jiǎng)勵(lì)200元，計(jì)+5分；

2、在各級(jí)內(nèi)外部業(yè)務(wù)檢查中，在工作底稿上明確問題責(zé)任人的，對(duì)責(zé)任人處罰50元，計(jì)-2分，在規(guī)定期限內(nèi)仍未進(jìn)行整改的，處罰100元，計(jì)-5分。

（四）網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

1、在隊(duì)伍建設(shè)、合規(guī)操作、技能提高、服務(wù)創(chuàng)新、營(yíng)銷技巧、績(jī)效考核方面提出合理化建議，被網(wǎng)點(diǎn)采納的獎(jiǎng)勵(lì)100元/條，計(jì)+2分；被營(yíng)業(yè)部采納的獎(jiǎng)勵(lì)200元/條，計(jì)+5分；被分行采納的獎(jiǎng)勵(lì)300元/條；被總行采納的獎(jiǎng)勵(lì)500元/條，計(jì)+10分；

2、參加各級(jí)、各類征文活動(dòng)，參與獎(jiǎng)50元/人，計(jì)+2分，同時(shí)獲得前3名的，按分行獎(jiǎng)勵(lì)金額同等獎(jiǎng)勵(lì)，若分行無(wú)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的，則分別獎(jiǎng)勵(lì)300、200、100元，計(jì)+10、+8、+6分；按總行獎(jiǎng)勵(lì)金額同等獎(jiǎng)勵(lì)，若總行無(wú)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的，則分別獎(jiǎng)勵(lì)800、600、400元，計(jì)+20、+18、+16分；省內(nèi)其他機(jī)構(gòu)組織的，參照分行獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)；

3、網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)分行級(jí)“會(huì)計(jì)示范行”，獎(jiǎng)勵(lì)600元/點(diǎn)，全體人員+10分；網(wǎng)點(diǎn)達(dá)標(biāo)總行級(jí)“會(huì)計(jì)示范行”，獎(jiǎng)勵(lì)1000元/點(diǎn)，全體人員+20分；

4、爭(zhēng)做分行級(jí)優(yōu)秀“一幫一”師徒并獲獎(jiǎng)的，獎(jiǎng)勵(lì)200元/人，計(jì)+10分； 5、柜員星級(jí)每晉升一級(jí)，獎(jiǎng)勵(lì)200元/人，計(jì)+10分；

6、不計(jì)較個(gè)人得失，經(jīng)常主動(dòng)承擔(dān)網(wǎng)點(diǎn)加班工作，在網(wǎng)點(diǎn)中起模范帶頭作用，表現(xiàn)最突出的，獎(jiǎng)勵(lì)100元，計(jì)+2分；

7、在網(wǎng)點(diǎn)突發(fā)事件中，為保護(hù)客戶生命財(cái)產(chǎn)安全，表現(xiàn)沉著冷靜，機(jī)智周旋，為其他相關(guān)部門解決問題贏得寶貴時(shí)間的，獎(jiǎng)勵(lì)500元，計(jì)+20分；

8、堵住冒領(lǐng)、識(shí)別欺詐，保護(hù)了客戶資金安全的，獎(jiǎng)勵(lì)500元，計(jì)+20分。

9、自助設(shè)備維護(hù)不及時(shí)且被分行、總行通報(bào)批評(píng)的，處罰自助設(shè)備管-理-員100元/人，計(jì)-5分；

10、未按時(shí)按質(zhì)完成總分行規(guī)定E校園培訓(xùn)課程的，處罰50元/人，計(jì)

-2分。

11、無(wú)組織紀(jì)律觀念，擅自不參加分行組織的集體活動(dòng)，給營(yíng)業(yè)部帶來(lái)嚴(yán)重負(fù)面影響的，處罰當(dāng)事人500元/次，計(jì)-10分；

12、不遵守勞動(dòng)紀(jì)律，遲到、早退、未按時(shí)在崗對(duì)外服務(wù)，處罰當(dāng)事人200元/次，計(jì)-5分；

13、未辦理正常請(qǐng)假手續(xù)，且未經(jīng)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管同意擅自不來(lái)上班的，除按曠工記考勤外，再處罰200元/天，計(jì)-10分；

14、未按時(shí)按質(zhì)按量完成臨時(shí)交辦工作任務(wù)的，處罰經(jīng)辦人50元，計(jì)-2分，被上級(jí)行通報(bào)批評(píng)的，加倍處罰；

15、考評(píng)不公正、不公開、不公平，有包庇現(xiàn)象的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)屬實(shí)，對(duì)會(huì)計(jì)正、副主管各處罰200元，計(jì)-10分。

五、考核實(shí)施

1、處罰現(xiàn)金每月15日前存入指定賬號(hào)，逾期未交的，雙倍處罰； 2、本專項(xiàng)考核辦法采用平衡計(jì)分卡方式，將計(jì)分考核結(jié)果納入個(gè)人季度、年度考核；

3、考核小組成員為分管行長(zhǎng)及各網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)正、副主管；

4、本專項(xiàng)考核辦法自2017年8月起開始執(zhí)行，原《營(yíng)業(yè)部柜面員工獎(jiǎng)懲細(xì)則》（試行稿）中相關(guān)內(nèi)控管理?xiàng)l款同時(shí)廢止。

營(yíng)業(yè)部 2017年8月6日

【營(yíng)業(yè)部柜面員工內(nèi)控管理專項(xiàng)考核辦法】相關(guān)文章：

煤礦員工管理考核辦法04-05

水電員工管理考核辦法04-05

星級(jí)員工管理考核辦法04-05

營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核辦法05-20

班組員工管理考核辦法04-05

員工行為管理考核辦法04-05

營(yíng)業(yè)部員工管理制度04-18

銀行柜面員工工作計(jì)劃05-07

管理人員工資考核辦法04-05

財(cái)務(wù)員工管理考核辦法04-05