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基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習
導(dǎo)語：從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當具有從業(yè)資格。百分網(wǎng)小編已經(jīng)整理好了相關(guān)的考試試題內(nèi)容，大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。
(1)反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標有( )。
A. 基金分紅
B. 已實現(xiàn)收益
C. 凈值增長率
D. 基金份額
(2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?( )
A. 報告義務(wù)
B. 配合檢查義務(wù)
C. 誠信義務(wù)
D. 審慎核查義務(wù)
(3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險( )
A. 系統(tǒng)性風險
B. 非系統(tǒng)性風險
C. 基金管理運作風險
D. 匯率風險
(4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：( )
A. 公司(企業(yè))證券
B. 法人證券
C. 金融證券
D. 政府證券
(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括( )等方面。
A. 資產(chǎn)保管
B. 資產(chǎn)投資
C. 資金清算
D. 投資運作監(jiān)督
(6)基金招募說明書摘要中包括的內(nèi)容有( )。
A. 投資組合報告
B. 基金業(yè)績和費用概覽
C. 股票投資明細
D. 交易傭金明細
(7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點( )。
A. 美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛
B. 開放式基金成為基金的主流產(chǎn)品
C. 基金市場競爭加劇，行業(yè)集中度趨于分散
D. 越來越多的機構(gòu)投資者成為基金的重要資金來源
(8)在股票的價值中，有( )。
A. 票面價值
B. 賬面價值
C. 清算價值
D. 內(nèi)在價值
(9)基金銷售活動中，哪些機構(gòu)進行監(jiān)督管理?( )
A. 基金管理人對代銷機構(gòu)的監(jiān)督檢查
B. 基金代銷機構(gòu)自身自律
C. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理
D. 證券行業(yè)協(xié)會的自律管理
(10)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件包括：( )。
A. 有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門
B. 財務(wù)狀況良好。運作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
D. 有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
(11)債券的特性包括：( )
A. 償還性
B. 流通性
C. 安全性
D. 收益性
(12)基金的投資運作主要包括：( )
A. 基金的投資
B. 基金的交易實現(xiàn)
C. 基金的績效評估和風險控制
D. 基金的會計核算和資產(chǎn)估值
(13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為( )
A. 大盤型
B. 中盤型
C. 小盤型
D. 價值型
(14)基金信息披露的主要義務(wù)人為( )
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 證券交易所
D. 基金份額持有人
(15)專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷資格需要具備的條件有( )。
A. 注冊資本不低于2000萬人民幣
B. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
C. 取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2
D. 有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構(gòu)和經(jīng)營范圍
(16)基金公司的風險控制程序由以下幾個步驟組成( )。
A. 風險評估
B. 確定風險管理戰(zhàn)略
C. 風險管理的組織實施
D. 監(jiān)控風險管理業(yè)績
E. 改進風險管理能力
(17)托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時包括( )。托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及其地方監(jiān)管局備案。
A. 該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過20%
B. 托管人召集基金份額持有人大會
C. 發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
D. 托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查
(18)基金與股票、債券比較：( )
A. 反映的經(jīng)濟關(guān)系不同
B. 所籌資金的投向不同
C. 風險收益特征不同
D. 不同性質(zhì)融資工具
(19)對世界基金史上標志性事件描述正確的選項有( )。
A. 最早的基金成立于英國。
B. 1879年美國《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限公司的組織形式。
C. 1940年，英國頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法——《投資公司法》。
D. 1921年,美國設(shè)立了第一家基金組織——美國國際證券信托基金。
(20)基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在基金運作中承擔( )等相應(yīng)職責的當事人。
A. 資產(chǎn)保管
B. 交易監(jiān)督
C. 信息披露
D. 資產(chǎn)清算與會計核算
參考答案：
(1) :A,B,C
(2) :A,B
(3) :A,B,C
(4) :A,C,D
(5) :A,B,C,D
(6) :A,B
(7) :A,B,D
(8) :A,B,C,D
(9) :A,B,C,D
(10) :A,C,D
(11) :A,B,C,D
(12) :A,B,C,D
(13) :A,B,C
(14) :A,B,D
(15) :B,C,D
(16) :A,B,C,D,E
(17) :B,C,D
(18) :A,B,C,D
(19) :A,D
(20) :A,B,C,D
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