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1、( )是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
A、無價(jià)證券
B、金融證券
C、有價(jià)證券
D、政府證券
2、( )制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性制度。
A、QDII B、QFI C、QDI D、QFII
3、證券的( )是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。
A、流動(dòng)性
B、公眾性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益性
4、( )是指在政府強(qiáng)制實(shí)施的公共養(yǎng)老金或國家養(yǎng)老金之外，企業(yè)在國家政策的指導(dǎo)下，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)狀況建立的，為本企業(yè)職工提供一定程度退休收入保障的補(bǔ)充性養(yǎng)老金制度。
A、養(yǎng)老金
B、企業(yè)年金
C、金融證券
D、債券
5、證券的( )是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A、收益性
B、公眾性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、流動(dòng)性
6、( )是指激昂收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值。
A、養(yǎng)老金
B、企業(yè)年金
C、社會(huì)公益基金
D、福利基金
7、證券的( )是指證券收益的不確定性。
A、流動(dòng)性
B、公眾性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益性
8、( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。
A、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
B、證券交易所
C、證券公司
D、證監(jiān)會(huì)
9、( )是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由精英證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成行業(yè)自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
A、證監(jiān)會(huì)
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、證券公司
10、( )是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
A、交易結(jié)算公司
B、中國證監(jiān)會(huì)
C、證券交易所
D、中國證券登記結(jié)算公司
11、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內(nèi)首只交易型開放指數(shù)基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金
B、華夏上證50ETF
C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實(shí)施的( )為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》
B、《證券投資基金法》
C、《證券法》
D、《基金法》
15、交易型開放式指數(shù)基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指引，()
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個(gè)開放式基金
B、世界上第一個(gè)基金
C、世界上第一個(gè)封閉式基金
D、美國第一個(gè)開放式基金
19、1940年美國出臺(tái)的( )不但對(duì)美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時(shí)對(duì)基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠(yuǎn)。
A、《投資公司法》
B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》
D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》
B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
D、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
21、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前( )個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A、1 B、2 C、4 D、3
22、投資者提交贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定想投資者支付贖回款項(xiàng)。對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)支付款項(xiàng)。
A、7 B、6 C、5 D、4
23、兩步轉(zhuǎn)托管是( )
A、基金托管人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
B、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
C、基金監(jiān)管人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
D、基金管理人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。
24、一部轉(zhuǎn)托管是( )
A、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
B、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管多次完成。
C、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，管理人在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
D、基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資人在轉(zhuǎn)入方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。
25、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+2日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+3日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+4日起即可在深圳證券交易所賣出。
26、在日常交易中，下列說法正確的是( )
A、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+1日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
B、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T日起即可在深圳證券交易所賣出。
C、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T+2日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
D、T日閉市后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)LOF基金的交易數(shù)據(jù)，計(jì)算每個(gè)投資者買賣LOF的數(shù)量，并于T日晚根據(jù)清算結(jié)果對(duì)投資者的證券賬戶余額進(jìn)行相應(yīng)的記增或記減出力，完成LOF份額的交收，T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出。
27、投資者在辦理開放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，貨幣市場(chǎng)基金及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他品種除外。贖回費(fèi)率( )
A、得超過基金份額贖回金額的10%，贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
B、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)總額的20%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
C、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
D、得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費(fèi)總額的30%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
28、有關(guān)客戶追蹤的理解不正確的是( )
A、客戶追蹤就是建立起連接銷售機(jī)構(gòu)與客戶之間的橋梁，持續(xù)有效地追蹤銷售業(yè)務(wù)中的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)解決問題。
B、追蹤工作的目標(biāo)是保證并提高客戶對(duì)銷售機(jī)構(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，為銷售機(jī)構(gòu)與客戶關(guān)系的穩(wěn)定和發(fā)展。
C、追蹤工作的目標(biāo)是進(jìn)一步促銷。
D、如定期向客戶提供有用的信息服務(wù)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)信息、證券市場(chǎng)信息、基金產(chǎn)品信息等;對(duì)客戶的財(cái)務(wù)請(qǐng)款個(gè)、投資情況進(jìn)行跟蹤并及時(shí)作出反應(yīng);客戶資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)更新原有的客戶記錄等。
29、基金銷售的客戶服務(wù)是指( )
A、客戶在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)
B、托管人在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)
C、管理人在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)
D、監(jiān)管人在投資基金的過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)
30、基金在營銷活動(dòng)上具有專業(yè)性是指( )
A、基金是投資與股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等多種金融產(chǎn)品的組合投資工具，產(chǎn)品本身具有很強(qiáng)的專業(yè)性，而且隨著基金公司規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金產(chǎn)品線也在日益完善，產(chǎn)品種類日益增多，要求服務(wù)人員除了具有金融知識(shí)基礎(chǔ)外，還需要深入掌握各類基金產(chǎn)品的專業(yè)基本知識(shí)
B、在基金銷售的過程中，基金的認(rèn)購、申購、贖回等交易都有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，銷售機(jī)構(gòu)開展?fàn)I銷活動(dòng)、營銷人員向客戶推介基金等都需要遵守相關(guān)的法規(guī)規(guī)定，因此銷售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須遵守法規(guī)規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則，還要積極開展投資者教育活動(dòng)，讓客戶了解基金、了解基金投資、了解自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向客戶做好規(guī)則解釋和風(fēng)險(xiǎn)揭示的工作，提高客戶自身的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
C、客戶到銷售機(jī)構(gòu)購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機(jī)構(gòu)要保持長時(shí)間、持續(xù)的服務(wù)。如一般投資者購買基金以后，首先會(huì)比較關(guān)心基金購買是否成功。
D、開放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生變化，而份額凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，任何事物與遲誤都會(huì)造成很大的問題
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