2017最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017最新期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
單選題
規(guī)范的現(xiàn)代期貨市場(chǎng)( )產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥。
A、19世紀(jì)中期
B、公元1215年
C、19世紀(jì)末
D、20世紀(jì)中期
【正確答案】A
【答案解析】本題考查現(xiàn)代期貨交易的形成。規(guī)范的現(xiàn)代期貨市場(chǎng)在19世紀(jì)中期產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥。
單選題
期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示( )。
A、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
B、授權(quán)委托書(shū)
C、責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)
D、書(shū)面合同
【正確答案】A
【答案解析】期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。
單選題
1982年，美國(guó)( )上市交易價(jià)值線(xiàn)指數(shù)期貨，標(biāo)志著股指期貨的誕生。
A、堪薩斯期貨交易所(KCBT)
B、芝加哥商業(yè)交易所(CME)
C、芝加哥期貨交易所(CBOT)
D、紐約期貨交易所(NYBOT)
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【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查金融期貨的內(nèi)容。1982年美國(guó)堪薩斯期貨交易所(KCBT)開(kāi)發(fā)出價(jià)值線(xiàn)綜合指數(shù)期貨合約，使股票價(jià)格指數(shù)也成為期貨交易品種。
多選題
制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的宗旨是( )。
A、規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理
B、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)
C、保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益
D、促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
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【正確答案】ABCD
【答案解析】為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定《期貨交易管理?xiàng)l例》。
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的是( )。
A、變更業(yè)務(wù)范圍
B、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
C、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
D、變更公司形式
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【正確答案】 B
【答案解析】 選項(xiàng)ACD需要在2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的.決定。
單選題
非會(huì)員單位只能通過(guò)期貨公司會(huì)員進(jìn)行期貨交易，體現(xiàn)了期貨交易的( )特征。
A、雙向交易
B、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)
C、杠桿機(jī)制
D、合約標(biāo)準(zhǔn)化
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【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查期貨交易的基本特征。期貨交易的基本特征可歸納為6個(gè)方面：(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化;(2)場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易;(3)保證金交易;(4)雙向交易;(5)對(duì)沖了結(jié);(6)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行，體現(xiàn)了期貨交易的交易集中化特征。
多選題
期貨公司可以接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，但不得( )。
A、未經(jīng)客戶(hù)委托擅自進(jìn)行期貨交易
B、不按照客戶(hù)委托內(nèi)容進(jìn)行期貨交易
C、向客戶(hù)作獲利保證
D、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
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【正確答案】 ABCD
【答案解析】 期貨公司不得未經(jīng)客戶(hù)委托或者不按照客戶(hù)委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶(hù)作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
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