2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料
證券市場(chǎng)以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》復(fù)習(xí)資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
證券經(jīng)紀(jì)人
證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系：
證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系界定如下：“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人�！边@一界定有三層含義：
(1)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(2)證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。
(3)證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式，不能采取居間人等其伯形式。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)的要求：
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：
(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的.政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
(2)如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。
(3)向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、下列經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，錯(cuò)誤的是( )。
A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.為客戶(hù)之間的融資提供擔(dān)保
D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益
參考答案：C
參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(3)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)。(5)泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌憷�。(7)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(8)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(9)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
2、下列符合證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定的是( )。
�、�.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
Ⅱ.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)
�、�.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅳ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
禁止性行為規(guī)定
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的禁止行為
證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。
(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。
(3)與客戶(hù)分享投資收益、分擔(dān)投資損失。
(4)使用除證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)外的其他賬戶(hù)，代委托人接收客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的資金。
(5)其他可能損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。證券公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。
證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定
一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(3)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)賄賂。
(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。
(8)違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶(hù)資料。
(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為
特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容：(1)接受他人委托從事證券投資。2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為
投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序。
(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研 究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。
(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。
(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。
(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。
保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人的職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿(mǎn)足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
考點(diǎn)練習(xí)：
1、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。
�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)
Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)
�、�.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)還包括：①?gòu)氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);②接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ滟V賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);③買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
2、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
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