2017香港證券及期貨從業(yè)員資格考試報名時間
2017年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試報名時間已經(jīng)公布了，將定于1月16日—2月16日，望廣大從事香港證券從業(yè)的人員注意以下相關(guān)事項。
一、 考試時間及地點
| 考試試卷 | 考試日期 | 考試時間 |
| 卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 2017年3月18日(星期六) | 14:00 - 15:30 |
| 卷二《證券規(guī)例》 | 16:00 - 17:00 | |
| 卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||
| 卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點:北京、上海、深圳、西安和武漢,具體考試地點見準(zhǔn)考證。
二、報名日期及費用
(一)報名時間:1月16日17時—2月16日17時;
(二)報名費用:
卷一:人民幣1000元/卷;
卷二、卷六、卷十六:均為人民幣1100元/卷;
符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時間繳納報名費用。
三、報考資格
報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
| 科 目 | 考試形式 | 題量/道 | 考試時長/分 | 合格線 |
| 卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 | 閉卷機考 | 60 | 90 | 70% |
| 卷二《證券規(guī)例》 | 40 | 60 | ||
| 卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 | ||||
| 卷十六《保薦人(代表)》 |
卷一:60道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(42分)。
卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項選擇題,每道題目分?jǐn)?shù)相同,合格線為70%(28分)。
香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。
*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。
有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會。
五、背景資料
關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:
| 受規(guī)管活動類別 | 受規(guī)管活動 |
| 第一類 | 證券交易 |
| 第二類 | 期貨合約交易 |
| 第三類 | 杠桿式外匯交易 |
| 第四類 | 就證券提供意見 |
| 第五類 | 就期貨合約提供意見 |
| 第六類 | 就機構(gòu)融資提供意見 |
| 第七類 | 提供自動化交易服務(wù) |
| 第八類 | 提供證券保證金融資 |
| 第九類 | 提供資產(chǎn)管理 |
| 第十類 | 提供信貸評級服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:
| 內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 | 香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
|
證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易�？瓶荚�) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析�？瓶荚�) |
就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷�？瓶荚�) |
就機構(gòu)融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨�？瓶荚�) |
就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動) |
|
基金執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動) |
*特別提示:由于目前內(nèi)地證券業(yè)從業(yè)資格考試改革后,新科目與香港業(yè)務(wù)牌照的互認(rèn)關(guān)系還在商議中,使用新科目成績?nèi)〉脙?nèi)地執(zhí)業(yè)證書的考生暫可能無法申請香港業(yè)務(wù)牌照。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
| 職位 | 受規(guī)管活動 | 證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
| 負(fù)責(zé)人員 |
證券交易； 就證券提供意見； |
卷一+卷二 |
| 負(fù)責(zé)人員 | 資產(chǎn)管理； | 卷一+卷六 |
| 代表 |
證券交易； 就證券提供意見； |
卷一 |
| 代表 |
期貨合約交易； 就期貨合約提供意見； |
卷一 |
| 代表 | 就機構(gòu)融資提供意見； | 卷一 |
| 代表 | 資產(chǎn)管理； | 卷一 |
資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的'準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)
Email: licensing@sfc.hk;
有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
咨詢電話: 010-66575797
Email: kaoshi@sac.net.cn;
六、考試教材
成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本�？忌筛鶕�(jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk
* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk
* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/
* 強制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新�？忌诳荚嚽皯�(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
| 第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
| 第2章:相關(guān)香港法例及新《公司條例》的原則 |
| 第3章:《證券及期貨條例》 |
| 第4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
| 第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
| 第6章:業(yè)務(wù)運作與常規(guī) |
| 第7章:在香港交易所的參與 |
| 第8章:企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品 |
| 第9章:市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
| 第1章: 監(jiān)管架構(gòu) |
| 第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
| 第3章:證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
| 第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券 |
| 第5章: 其他證券活動 |
| 第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具 |
| 第7章: 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
| 第1章:一般監(jiān)管架構(gòu) |
| 第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜 |
| 第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例 |
| 第4章:失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
| 第1章:一般架構(gòu) |
| 第2章:《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
| 第3章:籌備首次公開招股的任務(wù) |
| 第4章:籌備上市申請 |
| 第5章:盡職審查 |
| 第6章:于刊發(fā)招股章程后 |
八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會
香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)
考生可通過香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址:香港干諾道中111號永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852) 3120 6100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
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