外資合規(guī)總監(jiān)工作描述

職位：總行合規(guī)部合規(guī)總監(jiān)

職責(zé)范圍：

作為總行主要領(lǐng)導(dǎo)人之一，合規(guī)總監(jiān)在保持合規(guī)部門獨立性的前提下，旨在促進合規(guī)文化建設(shè)，幫助銀行遵守本地法律法規(guī)、遵守銀行業(yè)守則；制定和執(zhí)行銀行道德及合規(guī)教育，提高職員合規(guī)意識；管理與監(jiān)管部門的關(guān)系，促進與監(jiān)管部門形成健康良好的監(jiān)管氛圍；向管理層報告銀行合規(guī)狀況，包括合規(guī)監(jiān)督的結(jié)果、嚴(yán)重違規(guī)行為、監(jiān)管禁令、重要監(jiān)管變更以及與監(jiān)管部門的關(guān)鍵聯(lián)系人；評估國家合規(guī)風(fēng)險，制定策略有效轉(zhuǎn)移風(fēng)險；主持并參與個風(fēng)險委員會，管理和監(jiān)控合規(guī)風(fēng)險。

合規(guī)總監(jiān)在職能上直接向總行行長匯報。就其權(quán)限和獨立性而言，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)以保密的方式直接接觸銀行內(nèi)任何職員、參與任何會議、取得任何信息。對于任何可能危害銀行聲譽、違反監(jiān)管規(guī)定或銀行標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致監(jiān)管部門審查的交易、項目或行動具有一票否決權(quán)。在匯報路線上，與任何業(yè)務(wù)部門都沒有匯報關(guān)系，確保了合規(guī)管理部門的獨立性。

合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)部門負責(zé)如下工作：

1. 對合規(guī)人力資源進行合理配置，確保與全行業(yè)務(wù)發(fā)展的規(guī)模和速度相匹配；

2. 加強專業(yè)培訓(xùn)，提高合規(guī)人員在提供專業(yè)業(yè)務(wù)咨詢及方法你合規(guī)風(fēng)險方面的技能。要求合規(guī)人員不僅熟知中國的法律法規(guī)，也要熟悉銀行內(nèi)部操作流程和規(guī)定；

3. 根據(jù)總行的建議和對于監(jiān)管重點領(lǐng)域動態(tài)制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，嚴(yán)格實施培訓(xùn)計劃，對行內(nèi)各條線部門提供高質(zhì)量的合規(guī)培訓(xùn)；

4. 指導(dǎo)行內(nèi)相關(guān)部門及時貫徹落實法律法規(guī)及銀行內(nèi)部合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度，以完善和修訂現(xiàn)有的制度和流程；

5. 在新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)研發(fā)階段提供合規(guī)意見，確保符合相關(guān)的法律法規(guī)；

6. 根據(jù)總行的建議和對于監(jiān)管重點領(lǐng)域動態(tài)制定年度合規(guī)檢查計劃，該計劃經(jīng)由總行行長批準(zhǔn)后，合規(guī)部將業(yè)務(wù)執(zhí)行計劃對總行及分行在內(nèi)的相關(guān)條線部門予以檢查。

7. 及時上報合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)總監(jiān)至少每星期向行長及執(zhí)行委員會通報合規(guī)情況，每月在全行操作風(fēng)險管理委員會上匯報合規(guī)狀況。向董事會匯報銀行合規(guī)狀況，包括合規(guī)監(jiān)督的結(jié)果、嚴(yán)重違規(guī)行為、重要法規(guī)及監(jiān)管重點及態(tài)勢；

8. 合規(guī)部定期向全行推出合規(guī)公告，公布檔期的合規(guī)熱點，監(jiān)管重點，銀行網(wǎng)點拓展情況，內(nèi)外部合規(guī)檢查結(jié)果，合規(guī) 報告執(zhí)行情況，違規(guī)事件等，一幫助管理層及時獲取銀行的合規(guī)現(xiàn)狀；

9. 繼續(xù)完善監(jiān)管報告的管理架構(gòu)，通過必要的集中管理以確保高效的報送和高質(zhì)量的報表；

10. 積極參與新制度新法規(guī)的探討，主動向監(jiān)管當(dāng)局獻計獻策。進一步加強與監(jiān)管機構(gòu)的溝通交流；

11. 對于違規(guī)事項提出整改意見，追蹤整改進程，加強問責(zé)機制，持續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè)；

12. 通過建立反洗錢的指導(dǎo)方針和標(biāo)準(zhǔn)；通過培訓(xùn)，增強員工對客戶盡職調(diào)查的意識及可疑交易的警惕性；

13. 對法律法規(guī)、業(yè)務(wù)活動及產(chǎn)品的合規(guī)風(fēng)險方面的問題提出整改建議；

14. 采取適當(dāng)和充分的行動處理告密者報告,以防涉嫌違反內(nèi)部或外部法規(guī)或其他違規(guī)行為出現(xiàn)。

【外資合規(guī)總監(jiān)工作描述】相關(guān)文章：

合規(guī)工作總結(jié)06-05

銀行合規(guī)心得05-10

技術(shù)總監(jiān)工作描述03-07

銀行內(nèi)控合規(guī)工作心得05-17

銀行合規(guī)經(jīng)營心得05-10

銀行合規(guī)述職報告03-02

合規(guī)督導(dǎo)員工作總結(jié)05-17

銀行合規(guī)風(fēng)險工作總結(jié)05-15

合規(guī)培訓(xùn)會議通知模板05-17

社保合規(guī)證明怎么開05-19