2017年證券從業(yè)資格考試疑難重點(diǎn)
導(dǎo)語：下面是一些關(guān)于2017年的證券從業(yè)資格考試中的復(fù)習(xí)重點(diǎn)：主要包括證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能和股票上市公告的相關(guān)內(nèi)容。
證券從業(yè)資格考試金融市場重點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長負(fù)責(zé)制。截至2011年6月，協(xié)會(huì)共有會(huì)員239家，其中，證券公司107家，證券投資咨詢公司86家，金融資產(chǎn)管理公司2家，資信評(píng)估機(jī)構(gòu)5家，特別會(huì)員39家，其中地方證券業(yè)協(xié)會(huì)36家，證券交易所2家，證券登記結(jié)算公司1家。
證券從業(yè)資格考試金融市場重點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能
(一)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員問的業(yè)務(wù)交流。(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
(二)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：
(1)推進(jìn)行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的.職責(zé)。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)在：(1)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。?規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力。?制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。(2)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。?從業(yè)人員的資格管理。按照《中華人民共和國證券法》及《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。?后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。?制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。從業(yè)人員誠信信息管理。
證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》重點(diǎn)：股票上市公告
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說明書的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
(1) 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)
(2) 股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10 名股東的名單及持股數(shù)
(3) 公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議
(4) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡歷及持有本公司證券的情況
(5) 公司近3年或者開業(yè)以來的經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測文件
(6) 證券交易所要求載明的其他情況
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