2017證券從業(yè)資格證考試證券交易題
36.由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進收付。這種方式屬于 。
A. 證券營業(yè)部自辦出納
B. 銀行代理出納
C. 銀行代理資金清算
D. 投資者自行管理
37.目前，我國對 實行T+3交收方式。
A. A股
B. B股
C. 基金券
D. 債券
38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。
A. 0.0366
B. 0.05
C. 0.266
D. 0.5
39.在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“ ”的制度。
A. 先入庫，后買進
B. 先買進，后入庫
C. 先賣出，后入庫
D. 先入庫，后賣出
40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在 。
A. 1991年初
B. 1993年12月
C. 1995年1月
D. 1997年3月
41.證券回購交易實質(zhì)上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為。
A. 優(yōu)先股票
B. 基金證券
C. 有價證券
D. 可轉(zhuǎn)換債券
42.目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 。
A. 國債
B. 股票
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 基金證券
43.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由 電腦主機自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。
A. 證券公司
B. 登記結(jié)算機構(gòu)
C. 交易所
D. 債券發(fā)行人
44.對于 方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
A. 以券融資
B. 以資融券
C. 以券融券
D. 以資融資
45.嚴格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應(yīng) 回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A.等于
B.小于
C.大于
D.約等于
46.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的 。
A. 收益與風(fēng)險
B. 成本與風(fēng)險
C. 收益與流動性
D. 收益與成本
47.所謂標準券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。
A. 回購期限
B. 回購利率
C. 回購主體
D. 回購場所
48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是 ，即10萬元面值及其整數(shù)倍。
A. 1手
B. 10手
C. 100手
D. 1000手
49.在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值 元計算。
A. 100
B. 1000
C. 10000
D. 100000
50.折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)國債利率及 ，對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進行計算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的`折算比率。
A. 市場利率
B. 市場價格
C. 風(fēng)險
D. 面值
51.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個方面。
A. 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B. 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C. 營業(yè)場所管理、財務(wù)管理及會計核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D. 營業(yè)場所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
52.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業(yè)部的證券運營資金不得少于人民幣 萬元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
53.申請設(shè)立營業(yè)部籌建申請人應(yīng)當自中國證監(jiān)會批準之日起 內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當書面報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過 。
A. 3個月 1個月
B. 6個月 3個月
C. 3個月 3個月
D. 6個月 6個月
54.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 。
A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面
B. 機型、容量、數(shù)量
C. 機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D. 運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
55.證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。
A. 1 5%
B. 3 8%
C. 5 10%
D. 2 10%
56.證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實、準確地轉(zhuǎn)儲到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。
A. 20
B. 30
C. 15
D. 10
57.證券營業(yè)部對員工的要求主要包括 。
A. 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C. 職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
D. 道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
58.證券營業(yè)部的損益管理大致包括 等。
A. 財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理
B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算
C. 分帳管理、記息、對帳
D. 財務(wù)收支管理、分帳管理
59.證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
60.證券營業(yè)部機房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于 平方米。
A. 25
B. 30
C. 40
D. 50
61.證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為 。
A. 證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險、證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)風(fēng)險
B. 基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
C. 系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
D. 經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險
62.系統(tǒng)風(fēng)險一般包括 。
A. 利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、政治風(fēng)險
B. 通貨膨脹風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險
C. 企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險、政治風(fēng)險
D. 利率風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險
63.證券交易風(fēng)險的制度防范通常可從 等方面著手，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
64.1999年12月財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險準備，證券公司應(yīng)按稅后利潤的 提取一般風(fēng)險準備。
A. 1% 10%
B. 5% 10%
C. 2% 5%
D. 10% 1%
65.證券交易風(fēng)險的自律管理通�？蓮� 等方面著手，以達到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準備金制度和壞帳準備
C. 事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
66.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 中國證監(jiān)會
D. 工商行政管理部門
67.不屬于股票交易異常波動的是 。
A. 某只股票連續(xù)5個交易日列入“股票、基金公開信息”
B. 某只股票價格的振幅連續(xù)5個交易日達到15%
C. 某只股票的日成交金額連續(xù)5個交易日逐日增加50%
D. 某只股票的價格連續(xù)3個交易日達到漲幅限制或跌幅限制
68.除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A. 外匯期權(quán)
B. 利率期權(quán)
C. 股票期權(quán)
D. 股票價格指數(shù)期權(quán)
69.存托憑證可以使投資者________國際管理費用。
A. 在國內(nèi)支付
B. 少付
C. 正常支付
D. 免付
70.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的 。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
參考答案：
1. C 2. C 3. A 4. D 5. A 6. B 7. A 8. B 9. A 10. B
11.C 12.A 13.D 14.C 15. A 16. D 17. A 18.B 19. D 20.C
21. B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D
31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C
41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B
51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B
61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B
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