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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押題
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單選題一
1、根據(jù)( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時效限制
2、 自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.5
B.3
C.1
D.2
3、 關(guān)于報價的計價單位和最小變動單位，以下說法錯誤的是( )。
A.A股價格最小變動單位為0.001元
B.上海證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元
C.目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格
D.基金報價為每份基金價格
4、 滬深證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的質(zhì)押券主要是( )。
A.國債和融資券
B.國債和企業(yè)債
C.國債和金融債
D.企業(yè)債和金融債
5、 嚴格地說，申購ETF需擁有對應(yīng)的足額( )。
A.組合證券
B.組合基金
C.組合證券和替代現(xiàn)金
D.組合基金和替代現(xiàn)金
6、證券的( )是指證券變現(xiàn)的難易程度。
A.有效性
B.流動性
C.風險性
D.收益性
7、 定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
8、 在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)( )。
A.保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法
B.承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)
C.保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失
D.承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責
9、 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述不正確的是( )。
A.采用格式化報價的，未按規(guī)定做的報價為無效報價
B.進行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C.公開報價分雙邊報價和多邊報價兩類
D.自主報價分公開報價和對話報價兩類
10、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足( )，證券公司不得向其融資、融券。
A.1年
B.半年
C.2年
D.3個月
單選題二
1、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
2、 中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則( )。
A.不進行該筆交易的資金交收
B.按照備付金賬戶當前余額交收
C.融資方結(jié)算人補充資金后再交收
D.按照該筆交易金額交收
3、 證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當進行客戶身份識別，并留存客戶( )照片。
A.白色背景的彩色正面頭部
B.辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的全身
C.辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的正面頭部
D.白色背景的彩色正面全身
4、 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為( )的整數(shù)倍。
A.100份
B.10份
C.1000份
D.1份
5、 ( )開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A.合格境外機構(gòu)投資者
B.境內(nèi)居民個人
C.定居在國外的中國公民
D.投資B股的外國法人
6、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司( )。
A.代理客戶買賣證券
B.為營利而自己買賣證券
C.為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D.可以向客戶出借資金或證券
7、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是( )。
A.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內(nèi)確定
D.大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果
8、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.20%
B.10%
C.25%
D.5%
9、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B.交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.交易金額不低于100萬元人民幣
10、 下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是( )。
A.證券交易所
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)
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